81、關于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發)的條件，闡述正確的是( )。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低予6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據

　　B.除金融類企業外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

　　C.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易口的均價

　　D.上市公司的盈利能力具有可持續性

　　標準答案：a, b, c, d

　　解　　析：P206

　　82、當上市公司出現以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近兩年連續虧損

　　B.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監會責令改正但未在規定期限內改正，且公司股票已停牌1個月

　　C.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

　　D.法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請

　　標準答案：a, c, d

　　解　　析：P218

　　83、關于證券公司經營各項業務的風險控制指標標準描述正確的是( )。

　　A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元

　　B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

　　D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　標準答案：b, c

　　解　　析：P307

　　84、2010年1月，中國證監會公布了《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，明確首批申請試點融資融券業務的證券公司，應當具備的條件包括( )。

　　A.最近6個月資本總額均在50億元以上

　　B.已開發完成融資融券業務交易結算系統，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試

　　C.具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

　　D.最近一次證券公司分類評價為A類

　　標準答案：b, c, d

　　解　　析：P292

　　85、證券公司可以授權其分公司經營的業務有( )。

　　A.管理證券公司一定區域內的證券營業部

　　B.經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務

　　C.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務

　　D.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務

　　標準答案：a, b, c, d

　　解　　析：P277

　　86、上市公司信息披露應遵循的原則包括( )。

　　A. 及時原則

　　B.真實原則

　　C.準確原則

　　D.完整原則

　　標準答案：a, b, c, d

　　解　　析：P358

　　87、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪，( )。

　　A.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　標準答案：a, d

　　解　　析：P327

　　88、證券市場監管是一國宏觀經濟監管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發展具有的意義，主要是( )。

　　A.保障廣大投資者合法權益的需要

　　B.維護市場良好秩序的需要

　　C.發展和完善證券市場體系的需要

　　D.防止證券市場過度放任進而誘發經濟危機的需要

　　標準答案：a, b, c

　　解　　析：P345

　　89、證券登記結算公司依據《證券法》履行的職能包括( )。

　　A.收集整理證券信息，為投資者提供服務

　　B.證券的存管和過戶

　　C.證券持有人名冊登記及權益登記

　　D.受發行人委托派發證券權益

　　標準答案：b, c, d

　　解　　析：P378

　　90、2009年年末，中國證監會適時啟動了以( )為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響。

　　A.創業板

　　B.代辦股份轉讓系統

　　C.滬深300殷指期貨

　　D.融資融券制度

　　標準答案：c, d

　　解　　析：P33

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