21、不屬于證券服務機構的是()。

　　A.會計師事務所

　　B.證券登記結算公司

　　C.投資咨詢機構

　　D.資信評級機構

　　標準答案：b

　　22、證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不得低于()。

　　A.2億元

　　B.3億元

　　C.5億元

　　D.8億元

　　標準答案：a

　　23、將經營風險控制在()覆蓋范圍內，通過風險資本準備計算比例的調整，間接調節證券公司業務規模上限，同時起到風險提示作用。

　　A.凈資產

　　B.總資產

　　C.凈資本

　　D.核心資本

　　標準答案：c

　　24、董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司()股權的股東，可以向股東會提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%以上

　　標準答案：d

　　25、下面可以擔任某證券公司董事的人員的是()。

　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人

　　B.應當從事證券、金融、法律、會計工作5年以年

　　C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

　　D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

　　標準答案：b

　　26、證券公司風險控制指標中，不正確的是()

　　A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　D.凈資產與負債的比例不得低于10%

　　標準答案：d

　　27、2008年4月23日，經國務院第六次常務會議通過并公布的()，對證券公司的組織機構及證券公司的治理結構作出了規定。

　　A.《證券公司管理暫行辦未能》

　　B.《證券法》

　　C.《證券公司融資融券業務試占管理辦法》

　　D.《證券公司監管條件》

　　標準答案：d

　　28、截至2009年12月底，我國共有證券公司()家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。

　　A.98

　　B.106

　　C.112

　　D.121

　　標準答案：b

　　29、證券公司經營承銷業務的，對于IPO項目股票的風險資本準備比例是()。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.8%

　　D.4%

　　標準答案：b

　　30、不屬于證券公司經紀業務內部控制重點的是。

　　A.防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產

　　B.非法融入融出資金以及結算風險

　　C.加強營業網點布局、規模、選址等的統一規劃和集中管理

　　D.防范因管理不善導致的法律風險、財務風險及道德風險

　　標準答案：a

　　31、獨立董事在任期內辭職或被免職的，()應當分別向證券監管部門和股東會提供書面說明。

　　A.董事會

　　B.獨立董事本人

　　C.證券公司

　　D.監事會

　　標準答案：a

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