三、判斷題:

　　50、從事證券期貨投資咨詢業(yè)務的人員， 必須取得證券期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

　　對 錯

　　標準答案：正確

　　51、證券公司未完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證券監(jiān)會可以暫停其有關業(yè)務許可。

　　對 錯

　　標準答案：錯誤

　　52、在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。

　　對 錯

　　標準答案：正確

　　53、證券公司的自營業(yè)務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行、并由非自營業(yè)務部門負責自營帳戶的管理。

　　對 錯

　　標準答案：正確

　　54、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或依法籌集的資金，向客戶融券，應當使用自有證券或依法取得處分權的證券。

　　對 錯

　　標準答案：正確

　　55、為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)督，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。

　　對 錯

　　標準答案：正確

　　56、根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到中國證監(jiān)會和有關主管部門批準。

　　對 錯

　　標準答案：正確

　　57、證券公司自營業(yè)務決策機構，原則上應當按照董事會―――經(jīng)理層――投資決定機構的三級體制設立。

　　對 錯

　　標準答案：錯誤

　　58、高管人員可以在其他營利性單位兼職。

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　　標準答案：錯誤

　　59、投資咨詢機構及其從業(yè)人員可以買賣本咨詢機構提供服務上上市公司股票。

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　　標準答案：錯誤

　　60、證券公司可以向客戶保證證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失。

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　　標準答案：錯誤

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