二、多選題:

　　32、作為常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，建立并實施了的分類監(jiān)管制度。

　　A.以凈資本為基準(zhǔn)

　　B.以風(fēng)險管理能力為核心

　　C.以合規(guī)制度為依據(jù)

　　D.以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　33、下列屬于資融券業(yè)務(wù)中證券公司的帳戶體系的是。

　　A.融券專用證券帳戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶

　　C.信用交易證券交收帳戶

　　D.信用交易資金交收帳戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　34、證券公司從事以及其他任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣一億元。

　　A.證券資產(chǎn)管理

　　B.證券投資咨詢

　　C.證券承銷與保薦

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　35、證券公司開展自營業(yè)務(wù)的條件包括( )。

　　A.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可

　　B.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元

　　C.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險

　　D.公司有合格的高級管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員，安全平穩(wěn)運行的信息系統(tǒng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　36、下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是( )。

　　A.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格

　　B.公司凈資本不低于2億雹，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定

　　C.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為8億元

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行業(yè)記錄，其中具有3年以上證券自營

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　37、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括( )。

　　A.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全，完整

　　B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

　　C.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄，財務(wù)信息和其他信息的可靠，完整，及時

　　D.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的慣切執(zhí)行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　38、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)( )，可以調(diào)整注冊資本最低限額。

　　A.審慎監(jiān)管原則

　　B.各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度

　　C.分業(yè)經(jīng)營原則

　　D.混業(yè)務(wù)經(jīng)營原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　39、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.必須在單一客戶的專用證券帳戶中封閉進(jìn)行

　　D.業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　40、證券公司為客戶買賣證券提供融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。

　　A.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c

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