一、單選題:

　　1、證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或不予批準的書面決定。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　標準答案：b

　　2、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名。

　　A.董事

　　B.經理

　　C.監事侯選人

　　D.獨立董事

　　標準答案：b

　　3、我國證券公司的設立實行審批制，由依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國銀監會

　　D.中國證監會

　　標準答案：d

　　4、證券公司經營證券自營業務，持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過，但因包銷導致的情形和中國證券會另有規定的除外。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　標準答案：a

　　5、IB制度起源于，目前在金融期貨交易發達的國家和地區(美國、英國、韓國、我國臺灣地區等)得到普遍推廣并取得了巨大的成功。

　　A.日本

　　B.中國香港

　　C.美國

　　D.德國

　　標準答案：a

　　6、證券公司應當按一年營業費用總額的()計算營運風險的風險準備。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　標準答案：a

　　7、證券自營股票規模不得超過凈資本的()。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　標準答案：c

　　8、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或進行證券服務業務()年以上的經驗。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　標準答案：a

　　9、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于()。

　　A.證券承銷與保薦業務

　　B.證券經紀業務

　　C.融資融券業務

　　D.證券自營業務

　　標準答案：a

　　10、關于證券中介機構敘述錯誤的是()。

　　A.證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類

　　B.證券經營機構專營證券業務的金融機構

　　C.證券服務機構指為證券市場提供相關服務的非法人機構

　　D.證券服務機構的設立，需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務還必須得到中國證監會和有關主管部門批準。

　　標準答案：c

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