13.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為 (　　)。

　　A.公司資本公積金

　　B.股本賬戶

　　C.盈余公積

　　D.留存收益

　　A

　　14.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種(　)。

　　A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.自律性組織

　　D.證券投資人

　　C

　　15.目前(　　)已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

　　A.中央銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　C

　　16.財(cái)政部于1998年9月向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5%，期限為10年的附息國債，專項(xiàng)用于國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國債屬于(　　)。

　　A.特別國債

　　B.長期建設(shè)國債

　　C.財(cái)政債券

　　D.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B

　　17.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于(　　)。

　　A.內(nèi)置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　D

　　OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易

　　18.2006年 2 月 21 日，易方達(dá)深證 100ETF 正式發(fā)行，這是深圳證券交易所推出的第一只 ETF 。目前，在上海和深圳證券交易所交易的 ETF 共有(　　)只。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　B

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料