39.某公司有X品種國債1000元，折合標準券1500元，當日做了1000元的現券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按(　　)的規定予以處罰。

　　A.透支行為

　　B.賣空國債行為

　　C.信用交易行為

　　D.操縱市場行為

　　B

　　本題主要考查回購交易的條件，屬于重點題目。

　　40.發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.60%

　　D.80%

　　A

　　41.以(　　)為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

　　A.市政債券期貨

　　B.國債期貨

　　C.市政債券指數期貨

　　D.倫敦銀行間同業拆放利率期貨

　　B

　　42.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(　　)或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　C

　　43.中國首批證券投資基金正式運作于(　　)。

　　A.1998年3月

　　B.1997年11月

　　C.1993年4月

　　D.1999年4月

　　A

　　1998年3月，兩只封閉式基金??基金金泰、基金開元設立，這是我國第一批證券投資基金。

　　44.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種(　　)。

　　A.有價證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　B

　　45.證券的代銷、包銷期最長不得超過(　)。

　　A.90天

　　B.六個月

　　C.九個月

　　D.一年

　　A

　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料