35.根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所應(yīng)當(dāng)就(　　)，制定具體的上市規(guī)則。

　　A.證券上市的條件、申請和批準(zhǔn)程序

　　B.會(huì)員的業(yè)務(wù)報(bào)告制度

　　C.上市公告書的內(nèi)容及格式

　　D.上市費(fèi)用及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)

　　ACD

　　36.不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員有(　　)。

　　A .在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　B .持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　C .持有或控制上市證券公司 1%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司 5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬

　　D .為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　ABCD

　　37.優(yōu)先股票的特征包括(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.一般無表決權(quán)

　　ABCD

　　38.證券投資基金與股票債券的區(qū)別在于(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　B.收益水平不同

　　C.所籌資金的投向不同

　　D.所反映的關(guān)系不同

　　ABCD

　　39.按照性質(zhì)分，證券分為 (　)。

　　A.有價(jià)證券

　　B.無價(jià)證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

　　AB

　　40.比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是(　　)。

　　A.金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約

　　B.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值

　　C.金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià);而期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期

　　D.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

　　AC

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料