35.根據《證券交易所管理辦法》，證券交易所應當就(　　)，制定具體的上市規則。

　　A.證券上市的條件、申請和批準程序

　　B.會員的業務報告制度

　　C.上市公告書的內容及格式

　　D.上市費用及其他有關費用的收取方式和標準

　　ACD

　　36.不得擔任證券公司獨立董事的人員有(　　)。

　　A .在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

　　B .持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

　　C .持有或控制上市證券公司 1%以上股權的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司 5%以上股權的自然人及其上述人員的近親屬

　　D .為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

　　ABCD

　　37.優先股票的特征包括(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優先

　　C.剩余資產分配優先

　　D.一般無表決權

　　ABCD

　　38.證券投資基金與股票債券的區別在于(　)。

　　A.風險水平不同

　　B.收益水平不同

　　C.所籌資金的投向不同

　　D.所反映的關系不同

　　ABCD

　　39.按照性質分，證券分為 (　)。

　　A.有價證券

　　B.無價證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

　　AB

　　40.比較金融現貨交易和金融期貨交易正確的是(　　)。

　　A.金融現貨交易的對象是某一具體形態的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約

　　B.金融現貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值

　　C.金融現貨的交易價格是實時的成交價;而期貨交易價格是對金融現貨未來價格的預期

　　D.金融現貨交易和金融期貨交易在交易方式和結算方式上是相似的

　　AC

　　2011第二次證券從業資格考試準考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料