48.下面關于期權和期權交易的說法正確的是(　　)。

　　A.期權交易就是對選擇權的買賣

　　B.金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式

　　C.期權的買方以支付期權費為代價而擁有選擇權，同時承擔必須買進或賣出的義務

　　D.期權的賣方在收取了期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇

　　ABD

　　C選項改為“期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而擁有選擇權，但不承擔必須買進或賣出的義務”才正確。

　　49.根據合約規定的履約時間，期權可分為(　　)。

　　A.買入期權

　　B.修正的美式期權

　　C.美式期權

　　D.歐式期權

　　BCD

　　根據選擇權的劃分，金融期權可以劃分為買入期權和賣出期權;按照合約規定的履約時間可分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。按照基礎資產性質的不同可以分為股權類期權、利率期權和貨幣期權等。

　　50.根據我國《基金法》的規定，封閉式基金到期可采用以下處理方式(　　)。

　　A.封閉式基金轉為開放式基金

　　B.基金份額持有人申請贖回的基金

　　C.延長基金合同期限

　　D.按基金合同的約定進行清盤

　　ACD

　　51.我國股份有限公司首次公開發行股票采取(　　)相結合的方式。

　　A.對公眾投資者上網發行

　　B.對機構投資者配售

　　C.定向發行

　　D.招標發行

　　AB

　　這是《證券發行與承銷管理辦法》的規定。C和D之所以不正確是因為它們是債券的發行方式。

　　52.下列對非上市證券認識正確的有(　　)。

　　A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內交易

　　C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易

　　D.普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券

　　ABCD

　　53.決定再投資收益的主要因素是(　　)。

　　A.債券的償還期限

　　B.息票收入

　　C.宏觀經濟政策

　　D.市場利率的變化

　　ABD

　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

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