41.下列說法正確的是(　　)。

　　A .開放式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)滋價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值

　　B .絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

　　C .開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購或續(xù)回申請

　　D .開放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場供求影響

　　CD

　　42.債券發(fā)行方式有(　　)。

　　A.定向發(fā)行

　　B.承購包銷

　　C.招標(biāo)發(fā)行

　　D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　　ABC

　　43.證券投資基金的作用包括(　　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展

　　C.有利于增加國家的稅收收入

　　D.有利于證券市場的國際化

　　ABD

　　44.對股東大會職權(quán)的論述，正確的是(　　)。

　　A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

　　B.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　C.審議批準(zhǔn)董事會報(bào)告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或監(jiān)事報(bào)告

　　D.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　ABCD

　　45.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有(　　)

　　A .是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免

　　B .申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個(gè)人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買

　　C .付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種

　　D .發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購;儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有

　　BCD

　　46.國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標(biāo)為(　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.透明和信息公開

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　ABC

　　47.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是(　　)。

　　A.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　　C.公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　D.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　ABCD

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料