三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選×。)

　　1.當公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價格往往也上升。( )

　　√

　　2.封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 (　　)

　　√

　　3.單個投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的 5%。(　　)

　　√

　　4.開放式基金沒有固定的期限。(　　)

　　√

　　5.參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。 (　　)

　　×

　　6.由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時計算的到期收益和到期收益率只是預期的收益和收益率，只有當投資期結(jié)束時才能計算實際收益和實際到期收益率。(　　)

　　√

　　7.在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。(　　)

　　√

　　8.我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(　　)

　　√

　　9.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，公開發(fā)行公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于同期實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%。 (　　)

　　√

　　10.我國證券市場上同時存在企業(yè)債和公司債，它們在發(fā)行主體、監(jiān)管機構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上幾乎完全一樣。(　　)

　　×

　　11.歐洲債券是指籌資人在歐洲國家發(fā)行的，以歐元標明面值的外國債券。 (　　)

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　　歐洲債券是指發(fā)行人在本國以外的國家發(fā)行的，不已發(fā)行地貨幣為面值的國際債券，特點是，發(fā)行人，面值和發(fā)行地屬于不同國家。

　　12.國內(nèi)融資方通過在國外的SPV在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。 (　　)

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　　13.證券交易所應當建立市場準人制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證券業(yè)協(xié)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。(　　)

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　　14.證券公司從事投資咨詢業(yè)務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中,至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。(　　)

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　　15.銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。( )

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　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料