21、中國證監會按照(　　)授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　A.國務院

　　B.全國人大

　　C.全國人大常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　22、.某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券屬于(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國債券

　　D.亞洲債券

　　23、某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優先順序依次是(　　)。

　　A.普通股股東、債權人、優先股股東

　　B.債權人、優先股股東、普通股股東

　　C.優先股股東、普通股股東、債權人

　　D.優先股股東、債權人、普通股股東

　　24、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括(　　)。

　　A.現金

　　B.可轉換債券

　　C.股票

　　D.流通受限的證券

　　25、道一瓊斯股價平均數采用修正股價平均數法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發、配股數超過原股份(　　)時，就對除數作相應的修正。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　26、按照2004年2月發布的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　27、股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是(　　)。

　　A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策

　　B.公司資產收益權和剩余資產分配權

　　C.股東持有的股份可依法轉讓

　　D.優先認股權或配股權

　　28、公司申請其股票上市應有(　　)記錄。

　　A.最近3年連續盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續盈利

　　29、申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起(　　)日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　30、在沒有優先股票的條件下，(　　)等于公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數。

　　A.每股清算價值

　　B.每股內在價值

　　C.每股票面價值

　　D.每股賬面價值

　　31、縱觀證券市場的發展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指(　　)。

　　A.1929～1933年

　　B.第二次世界大戰后至20世紀60年代

　　C.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段

　　D.從20世紀70年代開始至今

　　32、對證券投資基金的認識錯誤的是(　　)。

　　A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進行投資運作，既是證券投資基金的二個重要特點，也是它的一個重要功能

　　B.以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點

　　C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值

　　D.基金對投資的最低限額要求很高

　　33、 2007年8月，國家外匯管理局批復同意(　　)進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

　　A.天津濱海新區

　　B.上海浦東新區

　　C.青島四方新區

　　D.深圳光明新區

　　34、發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　　)年內不得轉讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　35、證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是(　　)。

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權

　　D.期貨

　　36、 一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為(　　)。

　　A.公司債券、金融債券、政府債券

　　B.金融債券、政府債券、公司債券

　　C.公司債券、政府債券、金融債券

　　D.政府債券、金融債券、公司債券

　　37、按發行方式分類。結構化金融衍生產品可分為(　　)。

　　A.公開募集的結構化產品與私募結構化產品

　　B.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產品和保證最低收益型產品

　　38、下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　39、下列不屬于公司債券的是(　　)。

　　A.不動產抵押公司債券

　　B.財務公司債券

　　C.可交換債券

　　D.信用公司債券

　　40、國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為(　　)�！�

　　A.武士債券

　　B.揚基債券

　　C.熊貓債券

　　D.龍債券

　　編輯推薦：

　　2013第四次證券從業資格考試報名入口 點擊進入

　　2013第四次證券從業考試準考證打印11月25-29日

　　2013年10月證券從業資格預約式考試成績查詢入口