三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、在我國，地方企業債券是由工商企業在本地區公開發行的債券，它的期限一般也屬于中期性質，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發行對象主要為個人，不記復利。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　102、

　　企業年金是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建的補充養老保險基金。 (　　)

　　103、我國對個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　104、在我國發行可交換公司債券的適用法規是《上市公司證券發行管理辦法》，可轉換公司債券的適用法規是《公司債券發行試點辦法》。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　105、公司型基金依據基金公司章程設立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權，按所持有的股份承擔有限責任，分享投資收益。公司型基金公司設有經理室，代表投資者的利益行使職權。(　　)

　　106、優先股票依據股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發分為累積優先股票和非累積優先股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　107、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。 (　　)

　　108、當公司宣布減資時，股價都會有不同幅度的下降。 (　　)

　　109、

　　股東大會是股東公司的權力機構。 (　　)

　　110、基金產品定價就是與基金產品本身相關的各項費率的確定，主要包括認購費率、申購費率、贖回費率、管理費率和托管費率等。(　　)

　　111、專項債券(收益債券)是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入作保證。 (　　)

　　112、目前只有貨幣市場基金以及其他經中國證監會核準的基金產品收取基金銷售服務費。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　113、一般來說，股東應在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關系，有些國家也規定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、通貨膨脹對股票市場只會產生抑制作用。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　115、債券的流動性首先取決于市場為轉讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉變為貨幣時，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　116、股份有限公司設監事會，其成員不得少于5人。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　117、隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區)監管機構逐步形成了對現行金融監管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監管機構的重新界定。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　118、封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人可申請贖回的一種基金運作方式。(　　)

　　119、

　　上市公司發行證券，可以通過詢價方式確定發行價格。也可以與主承銷商協商確定發行價格。(　　)

　　120、證券公司變更5%以上股權的股東或實際控制人，必須經過證監會批準。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　121、中證基金指數系列有7只指數，包括中證開放式基金指數和2個分類指數。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　122、認股權證是公司在增發新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　123、向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經股東大會特別批準。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　124、注冊會計師事務所在執行證券期貨相關業務時接受財政部和中國證監會的監管。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　125、

　　中國證券業協會的權力機構是董事會。 (　　)

　　126、非系統風險包括政策風險，周期性波動風險，利率風險和購買力風險。(　　)

　　127、基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　128、

　　上市公司出現法定情形時，證券交易所有權暫停或終止其股票上市交易，行使決定權。(　　)

　　129、《 中華人民共和國刑法》于1997年3月l4日經第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。 (　　)

　　130、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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