41、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在(　　)內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　42、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由C推薦并向中國證監(jiān)會申報(　　)。

　　A.另一家上市公司

　　B.證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構

　　C.主承銷商

　　D.承銷團

　　43、債券發(fā)行的定價方式以(　　)最典型。

　　A.溢價發(fā)行

　　B.折價發(fā)行

　　C.協(xié)商定價

　　D.公開招標

　　44、股權式衍生工具的種類不包括(　　)。

　　A.股票指數(shù)期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.股票期權

　　D.股票期貨

　　45、 2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第(　　)，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　46、債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的(　　)憑證。

　　A.所有權

　　B.使用權

　　C.轉讓權

　　D.債權債務

　　47、從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　　)是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　A.保證證券市場的公平、效率和透明

　　B.依法監(jiān)管

　　C.保護投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　48、下列屬于財政政策手段的是(　　)。

　　A.公開市場業(yè)務

　　B.存款準備金制度

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.調節(jié)稅率

　　49、金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

　　A.政府

　　B.股份公司

　　C.非股份制企業(yè)

　　D.銀行或非銀行金融機構

　　50、關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風險調整一其他資產(chǎn)的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目

　　C.凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)

　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

　　51、上市公司要設立(　　)，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。

　　A.監(jiān)事會

　　B.監(jiān)事會秘書

　　C.董事會

　　D.董事會秘書

　　52、下列關于利率風險對債券和股票的影響描述中，正確的是(　　)。

　　A.利率風險對債券的影響較大

　　B.率風險對股票的影響較大

　　C.利率風險對股票和債券的影響同樣大

　　D.股票和債券受利率影響不大

　　53、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為(　　)。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.中長期信貸市場和證券市場

　　C.證券市場和貨幣市場

　　D.短期資金市場和長期資金市場

　　54、(　　)是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金負債總值

　　D.基金利潤

　　55、直接為投資者開立資金結算賬戶的是(　　)。

　　A.證券登記結算公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　56、債券的價格變動風險隨著期限的增加而(　　)。

　　A.增加

　　B.不變

　　C.減少

　　D.沒有影響

　　57、新中國成立以來，在(　　)，我國停止發(fā)行國債。

　　A.20世紀50年代和60年代

　　B.20世紀60年代和70年代

　　C.20世紀50年代和70年代

　　D.20世紀70年代和80年代

　　58、 除交易所交易的標準化期權、權證之外，大量場外交易的新型期權，通常被稱為(　　)。

　　A.奇異型期權

　　B.現(xiàn)貨期權

　　C.期貨期權

　　D.特殊型期權

　　59、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設總經(jīng)理1人，由(　　)任免。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.國務院

　　D.證券交易所

　　60、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為(　　)。

　　A.地方政府債券、公司債券、金融債券

　　B.金融債券、公司債券、地方政府債券

　　C.地方政府債券、金融債券、公司債券

　　D.金融債券、地方政府債券、公司債券

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