二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、根據產品形態，金融衍生工具可分為(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.OTC交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.獨立衍生工具

　　62、按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為(　　)。

　　A.股權類產品的衍生工具

　　B.債券類產品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　63、

　　證券公司申請融資融券業務試點的條件是(　　)。

　　A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司

　　B.公司及其董事、監事、高級管理人員最近3年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證 監會立案調查或者正處于整改期間

　　C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

　　64、我國的金融債券主要有(　　)。

　　A.政策性金融債券

　　B.財務公司債券

　　C.保險公司次級債務

　　D.證券公司債券

　　65、境內居民個人可以用(　　)從事B股交易。

　　A.現匯存款

　　B.從境外匯入的外匯資金

　　C.外幣現鈔

　　D.外幣現鈔存款

　　66、金融期貨的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發現功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　67、下列各項中，屬于國家法律的有(　　)

　　A.《關于首次公開發行股票施行詢價制度若干問題的通知》

　　B.《證券法》

　　C.《基金法》

　　D.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

　　68、證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務，主要包括(　　)。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金營運服務

　　D.基金投資咨詢服務

　　69、下列對債券與股票的比較，正確的是(　　)。

　　A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系

　　B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

　　C.發行股票和債券都是公司追加資本的需要

　　D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

　　70、中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，它的主要職責是(　　)。

　　A.負責保護投資者的合法權益

　　B.負責監督有關法律法規的執行

　　C.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則

　　D.對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有序的證券市場

　　71、證券業從業人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　B.在經紀業務中接受客戶的全權委托

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　D.違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　72、中國證監會是國務院直屬機構，是全國(　　)的主管部門。

　　A.期貨市場

　　B.證券市場

　　C.貨幣市場

　　D.外匯市場

　　73、股票應載明的事項主要有(　　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司成立時間

　　C.股票種類

　　D.票面金額

　　74、發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有(　　)的特點。

　　A.專用性

　　B.集中性

　　C.高利性

　　D.流動性

　　75、賦予公司老股東優先認股權的目的是(　　)。

　　A.公司資產的增值

　　B.保護原普通股股東的利益

　　C.保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例

　　D.公司權益的增加

　　76、證券公司集合資產管理業務的特點是(　　)。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.專門賬戶投資運作

　　D.客戶資產必須托管

　　77、按交易的期限，我們可以把金融市場分為(　　)。

　　A.貨幣市場

　　B.現貨市場

　　C.期貨市場

　　D.資本市場

　　78、證券市場監管機構包括(　　)。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.國務院證券監督管理機構的派出機構

　　C.證券登記結算公司

　　D.行業協會

　　79、《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是(　　)。

　　A.對在深交所中小企業板上市的公司。必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

　　B.在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步誨價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　80、證券公司經營(　　)等業務之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券經紀

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券自營

　　D.證券資產管理

　　81、下列各項中，屬于貨幣證券的有(　　)。

　　A.運貨單

　　B.商業本票

　　C.現金

　　D.銀行支票

　　82、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經紀人組織的(　　)。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.上海股份公所

　　D.上海眾業公所

　　83、證券公司及其投資咨詢人員可以從事下列活動(　　)。

　　A.代理投資者從事證券買賣

　　B.引用有關的信息資料，注明出處和著作權人

　　C.發表咨詢文章時，對投資風險進行說明

　　D.以市場傳聞為依據提供投資分析、預測

　　84、我國股票發行市場的中介機構包括(　　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.律師事務所

　　D.商業銀行

　　85、證券的場外交易市場具有以下功能(　　)。

　　A.是證券交易所的必要補充

　　B.為不能或一時不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉讓的場所

　　C.是證券發行的主要場所

　　D.是分散的有形市場

　　編輯推薦：

　　2013第四次證券從業資格考試報名入口 點擊進入

　　2013第四次證券從業考試準考證打印11月25-29日

　　2013年10月證券從業資格預約式考試成績查詢入口