21、關于公司發行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良 ，最近(　　)年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　22、下列關于儲蓄國債(電子式)特點的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.針對個人投資者，不向機構投資者發行

　　B.采用實名制，不可流通轉讓

　　C.收益安全穩定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅

　　D.采用電子方式記錄債權

　　23、股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為(　　)。

　　A.記名股票與不記名股票

　　B.普通股票與優先股票

　　C.有面額股票與無面額股票

　　D.A股與B股(在我國的含義)

　　24、作為中介機構，金融衍生工具業務屬于(　　)。

　　A.表內業務

　　B.表外業務

　　C.中間業務

　　D.資產業務

　　25、證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監會、注冊地證監會派發機構和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有(　　)。

　　A.融資融券業務客戶的開戶數據

　　B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

　　C.客戶交存的擔保物種類和數量

　　D.有關風險控制指標值

　　26、關于外國債券的論述錯誤的是(　　)。

　　A.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券

　　B.外國債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

　　C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券

　　D.債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家

　　27、下列關于債券與股票的比較，錯誤的是(　　)。

　　A.債券和股票都屬于有價證券

　　B.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

　　28、無記名股票與記名股票的差別主要表現在(　　)。

　　A.股東權利

　　B.股票的記載方式

　　C.股票名稱

　　D.股票編號

　　29、申請從事證券業務資產評估機構其實有資本不得少于(　　)人民幣。

　　A.20萬

　　B.30萬

　　C.40萬

　　D.50萬

　　30、對平衡型基金認識不正確的是(　　)。

　　A.將資產分別投資于兩種不同特性的證券上

　　B.在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

　　C.一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股

　　D.特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

　　31、按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動收益證券

　　32、當市場利率下調時，國債基金的收益會(　　)。

　　A.上升

　　B.不變

　　C.下降

　　D.不確定

　　33、中小企業板塊股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　34、按照《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的(　　)。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.60%

　　D.80%

　　35、我國企業債券的發展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業債券的主要

　　投資者出現在(　　)階段。

　　A.再度發展期

　　B.發展期

　　C.整頓期

　　D.萌芽期

　　36、定向發行又稱(　　)，即面向少數特定投資者發行。

　　A.直接發行

　　B.私募發行

　　C.招標發行

　　D.公開發行

　　37、關于中證規模指數論述錯誤的是(　　)。

　　A.中證500指數屬于中證規模指數

　　B.中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同

　　C.中證指數有限公司于2010年1月18日正式發布中證兩岸三地500指數

　　D.兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過100%

　　38、累積優先股的股息發放應該包括(　　)。

　　A.當年的固定股息

　　B.當年加上一年的固定股息

　　C.當年加以前營業年度內的未付固定股息

　　D.當年加下一營業年度內的固定股息

　　39、按(　　)分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。

　　A.募集方式

　　B.證券發行主體的不同

　　C.證券所代表的權利性質

　　D.是否在證券交易所掛牌交易

　　40、下列有關代辦股份轉讓市場的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.我國的代辦股份轉讓市場是經國務院同意，由證券業協會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉讓服務的場所，該市場又稱三板市場

　　B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供股份轉讓服務的市場

　　C.證券交易所對股份報價轉讓行為進行實時監控，并對異常轉讓情況提出報告

　　D.社會公眾持有的股份必須按照有關規定重新確認、登記和中國銀行托管后才能進行股份轉讓

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