41、關于債券的票面要素描述正確的是(　　)。

　　A.為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，債務人可以發行中長期債券

　　B.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券

　　C.流通市場發達，債券容易變現，長期債券不能被投資者接受

　　D.期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得低一些

　　42、目前發行的國際債券中最重要的是(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.龍債券

　　D.歐洲債券

　　43、招股說明書的有效期為(　　)，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　A.10個月

　　B.6個月

　　C.5個月

　　D.3個月

　　44、世界上第一個股票交易所于1602年在(　　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.英國的倫敦

　　45、證券公司獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向(　　)和股東會提供書面說明。

　　A.國務院

　　B.證券監管部門

　　C.證券交易所

　　D.所有股東

　　B

　　46、(　　)是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于證券發行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發行人。

　　A.公募發行

　　B.私募發行

　　C.直接發行

　　D.間接發行

　　47、 反映證券市場容量的重要指標是(　　)。

　　A.證券化率(證券市值/GDP)

　　B.股票市值占GDP的比率

　　C.證券市場價值

　　D.證券市場指數

　　48、在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質上是(　　)的一種特殊情形。

　　A.現貨交易

　　B.互換交易

　　C.遠期掉期交易

　　D.期權交易

　　49、我國《公司法》規定，股東大會一年召開(　　)次年會。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.沒有規定

　　50、我國《證券法》規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有(　　)以上股權的股東、實際控制人等，需要經證券監管部門批準。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　51、證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近l年凈資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.15

　　52、目前，我國股票基金大部分按照(　　)比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于(　　)，貨幣基金的管理費率為0.33%。

　　A.2.5%，l%

　　B.2%，2.5%

　　C.1.5%，1%

　　D.1.5%，1.5%

　　53、證券交易所通過觀察股票價格、股價指數、成交量等的變化情況，監控異常波動的行為屬于(　　)

　　A.行情監控

　　B.資金監控

　　C.證券監控

　　D.交易監控

　　54、 證券公司合規管理的基本制度，經(　　)審議后實施。

　　A.股東(大)會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.高級管理人員

　　55、下列關于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是(　　)。

　　A.記賬方式不同

　　B.發行利率確定機制不同

　　C.發行對象不同

　　D.流通或變現方式不同

　　56、按 (　　) ，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。

　　A.交易的對象

　　B.交易的性質

　　C.交易對象的期限

　　D.交割的時間

　　57、按照新會計準則和相關規定，關于基金資產估值的基本原則敘述錯誤的是(　　)。

　　A.對存在活躍市場的投資品種，應采用市價確定公允價值

　　B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　　C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值

　　D.估值日有市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值

　　58、信用公司債券屬于(　　)范疇。

　　A.金融債券

　　B.擔保證券

　　C.抵押證券

　　D.無擔保證券

　　59、基金托管費是指(　　)。

　　A.基金管理人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用

　　B.基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用

　　C.基金托管人為管理和操作基金資產而向基金收取的費用

　　D.基金持有人為持有和處置基金資產而向基金收取的費用

　　60、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取(　　)的措施。

　　A.技術性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時停市

　　D.休市

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