三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)

　　101、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　102、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　103、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　104、從一定的意義上說(shuō)，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　105、國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　106、股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　107、

　　我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(　　)

　　108、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　109、為防止操縱市場(chǎng)行為，交易所通常會(huì)選取流通盤(pán)較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　110、按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　111、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　112、 2009年，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行非銀行金融機(jī)構(gòu)債券共8期225億元。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　113、近年來(lái)我國(guó)許多記賬式國(guó)債是利用證券交易所的交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行的。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　114、證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　115、 歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復(fù)合貨幣單位。(　　)

　　A.正確

　　116、債券的流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　117、公開(kāi)披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(　　)

　　118、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充 對(duì)

　　119、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)召開(kāi)前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　120、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。(　　)

　　121、單個(gè)投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　122、我國(guó)從l995年起實(shí)施的《預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　123、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　124、

　　外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。(　　)

　　125、我國(guó)目前尚沒(méi)有可分離交易公司債券(　　)

　　126、歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　127、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　128、 在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券(　　)

　　129、基金管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　130、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由證券交易所責(zé)令改正。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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