三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、證券公司自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　102、公司發行股票與發行債券的目的都是為了追加投資資金。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　103、場外交易市場實行競價交易方式。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　104、從一定的意義上說，金融期貨是金融期權功能的延伸和發展，具有與金融期權相同的套期保值和發現價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　105、國家對證券市場的監管是證券市場健康發展的保證，而證券從業者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　106、股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內的累計成交量低于100萬股時，深圳證券交易所將終止其股票在創業板上市。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　107、

　　我國早期的股票發行制度為行政審批制。(　　)

　　108、證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數量進行限制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　110、按照基礎證券發行人是否參與存托憑證的發行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　111、證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　112、 2009年，在銀行間債券市場發行非銀行金融機構債券共8期225億元。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　113、近年來我國許多記賬式國債是利用證券交易所的交易系統來發行的。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　114、證券是資本的表現形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　115、 歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復合貨幣單位。(　　)

　　A.正確

　　116、債券的流動性首先取決于市場為轉讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉變為貨幣時，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　117、公開披露基金信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(　　)

　　118、場外交易市場是證券交易所的必要補充 對

　　119、我國《公司法》規定，股東大會召開前30日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　120、上市公司采取定向增發方式發行的有價證券屬私募證券。(　　)

　　121、單個投資管理人管理的社保基金資產投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　122、我國從l995年起實施的《預算法》規定，地方政府不得發行地方政府債券(除法律和國務院另有規定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　123、基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　124、

　　外資股是指股份公司向外國投資者發行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區發行的股票。(　　)

　　125、我國目前尚沒有可分離交易公司債券(　　)

　　126、歐洲債券是借款人在本國境外市場發行，以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　127、修正股價平均數是在加權股價平均數的基礎上，當發生送股、拆股、增發、配股時，通過變動除數，使股價平均數不受影響。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　128、 在我國曾發行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券(　　)

　　129、基金管理費率的大小通常與基金規模成正比，與風險成反比。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　130、證券經營機構在辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由證券交易所責令改正。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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