二、不定項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、 2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括(　　)。

　　A.完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　　B.對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類

　　C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系

　　D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　62、

　　優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.認股權(quán)

　　B.分配剩余資產(chǎn)

　　C.分配公司收益

　　D.公司經(jīng)營表決權(quán)

　　63、對股票定義的描述，正確的是(　　)。

　　A.股票是一種有價證券

　　B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

　　C.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)

　　D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　64、證券市場 監(jiān)管的原則為(　　)　。

　　A.依法管理原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

　　65、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有(　　)。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.非公開發(fā)行股票

　　66、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票是一種特殊股票

　　B.優(yōu)先股股東表決權(quán)優(yōu)先

　　C.優(yōu)先股代表著對公司的債權(quán)

　　D.優(yōu)先股一般有固定的股息率

　　67、不同的標準進行分類，有價證券可分為(　　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.股票、債券和其他證券

　　68、證券交易通常都必須遵循的交易原則包括(.)。

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則

　　C.資金實力優(yōu)先原則

　　D.大客戶優(yōu)先原則

　　69、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要符合的條件有(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當具備一定的盈利能力

　　B.發(fā)行人應(yīng)當具有一定規(guī)模和存續(xù)時間

　　C.發(fā)行人應(yīng)當主營業(yè)務(wù)突出

　　D.對發(fā)行人公司治理提出從嚴要求

　　70、金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標準化的期貨合約和對沖機制

　　C.保證金及其杠桿作用

　　D.大戶報告制度

　　71、

　　場外交易的特點有(　　)。

　　A.是一個分散的無形市場

　　B.組織方式是做市商制度

　　C.以議價方式進行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴格

　　72、公司的公積金來源有(　　)。

　　A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金

　　B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會決議后提取的任意公積金

　　D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分

　　73、廣義的有價證券包括(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　74、《證券法》關(guān)于信息披露文件的責任主體，主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人

　　B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人

　　C.證券服務(wù)機構(gòu)、證監(jiān)會

　　D.證券公司、保薦人

　　75、契約型基金的當事人有(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金承銷人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　76、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括(　　)。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

　　B.信用增級機構(gòu)

　　C.原始權(quán)益人

　　D.特定目的機構(gòu)或特定目的受托人

　　77、籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有(　　)。

　　A.償還能力

　　B.市場利率變化

　　C.資金使用方向

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　78、許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是(　　)。

　　A.只能用留存收益支付

　　B.公司在無力償債時不能支付紅利

　　C.紅利的支付不能減少其注冊資本

　　D.股利的支付可適當減少法定公積金

　　79、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有(　　)。

　　A.借貸的時間

　　B.所借貸貨幣資金的數(shù)額

　　C.借貸貨幣資金的幣種

　　D.在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償

　　80、下列尚未公開的信息中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化

　　C.公司分配股利的計劃

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%

　　81、證券交易所的組織形式主要有(　　)。

　　A.聯(lián)合制

　　B.公司制

　　C.合伙人制

　　D.會員制

　　82、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有的情形是(　　)。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　　C.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)

　　D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　　83、金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)。

　　A.貨幣互換鎮(zhèn)

　　B.利率互換

　　C.股權(quán)互換

　　D.信用違約互換

　　84、按照交易的性質(zhì)，金融市場可以分為(　　)。

　　A.發(fā)行市場

　　B.股票市場

　　C.債券市場

　　D.流通市場

　　85、保證公司債券的擔保人可以是(　　)。

　　A.發(fā)行人

　　B.信譽好的銀行

　　C.政府

　　D.舉債公司的母公司

　　編輯推薦：

　　2013年第四次證券從業(yè)人員資格考試公告

　　2013年證券從業(yè)資格考試全五科模擬試題(72套)

　　編輯推薦：2001-2013證券從業(yè)資格考試真題匯編