21、 附認股權證的公司債是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者(　　)。

　　A.可以按預先規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權

　　B.可以按預先規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權

　　C.可以按事后規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權

　　D.可以按事后規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權

　　22、 金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風險結構，從而規避相應風險。

　　A.資產和負債

　　B.資產

　　C.負債

　　D.資產或負債

　　23、 依據(　　)SF同，證券市場可分為發行市場和流通市場。

　　A.市場組織形式

　　B.市場范圍

　　C.市場參與主體

　　D.市場的功能

　　24、某投資者買了一張年名義收益率為10%的債券。若一年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為(　　)。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.10.05%

　　25、 境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者不包括(　　)。

　　A.外國的自然人、法人和其他組織

　　B.中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織

　　C.定居在國外的中國公民

　　D.留學海歸的中國公民

　　26、 我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發行大量的國債，從使用方向來看屬于(　　)。

　　A.建設國債

　　B.特種國債

　　C.赤字國債

　　D.戰爭國債

　　27、 目前我國權證交易實行(　　)回轉交易。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　28、 僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是(　　)。

　　A.二級有擔保ADR

　　B.144A規則下的私募ADR

　　C.一級有擔保ADR

　　D.三級有擔保ADR

　　29、 債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據是(　　)。

　　A.券面形式

　　B.發行方式

　　C.流通方式

　　D.償還方式

　　30、 一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為(　　)。

　　A.政府債券、公司債券、金融債券

　　B.金融債券、公司債券、政府債券

　　C.政府債券、金融債券、公司債券

　　D.金融債券、政府債券、公司債券

　　31、根據(　　)劃分，期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A.選擇權的性質

　　B.合約所規定的履約時間的不同

　　C.期權基礎資產性質的不同

　　D.協定價格與基礎資產市場價格的關系

　　32、 證券投資咨詢公司從業人員從事證券業務資格標準的認定機構是(　　)。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國務院證券監管機構

　　D.證券行業協會

　　33、 場外交易市場主要具有的功能有(　　)。

　　A.對整個證券市場進行一線監控

　　B.是證券發行的主要場所

　　C.及時準確地傳遞上市公司的財務狀況

　　D.形成較為合理的價格

　　34、 《2011年地方政府自行發債試點辦法》規定的“自行發債”，除了登記托管等事權，主要是(　　)的下放。

　　A.利率期間

　　B.發債定價權

　　C.發行規模

　　D.債券期限與比例

　　35、 下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.收益與風險相對應

　　B.同一種類型的債券，長期債券的利率高于短期債券

　　C.股票的收益率一般會高于債券

　　D.不同債券的利率不同，這是對市場風險的補償

　　36、 可轉換債券是指可兌換成(　　)的債券。

　　A.股票

　　B.另一種債券

　　C.期貨

　　D.現金

　　37、 (　　)的股息和價格主要由公司經營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經營和財務狀況的部分因素。

　　A.普通股

　　B.優先股

　　C.固定收益政府債券

　　D.固定收益金融債券

　　38、 《中華人民共和國證券法》規定，證券交易所設總經理一人，由(　　)產生。

　　A.國務院證券監督管理機構任免

　　B.證券交易所理事會選舉

　　C.證券交易所會員大會選舉

　　D.證券交易所董事會選舉

　　39、 債券從發行之日起至償清本息之日止的時間指(　　)。

　　A.債券交易期限

　　B.債券發行期限

　　C.利息償還期限

　　D.債券償還期限

　　40、 新《中華人民共和國公司法》規定：股份有限公司將法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

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