查看匯總：2014年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》全真試題匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、反映證券市場容量的重要指標是(　　)。

　　A.股票市值占GDP的比率

　　B.證券市場價值

　　C.證券化率(證券市值/GDP)

　　D.證券市場指數

　　2、股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是(　　)。

　　A.設權證券

　　B.證權證券

　　C.要式證券

　　D.資本證券

　　3、基金管理人可以依照相關規定從基金財產中持續計提一定比例的(　　)。

　　A.基金交易費

　　B.銷售服務費

　　C.申購費

　　D.基金管理費

　　4、期貨交易有專門的清算機構——結算所，結算所清算實行(　　)。

　　A.每日限價制度

　　B.逐日盯市制度

　　C.限倉制度

　　D.保證金制度

　　5、關于地方政府債券論述正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　6、申請從事證券業務資產評估機構的凈資產不得少于(　　)人民幣。

　　A.200萬元

　　B.300萬元

　　C.400萬元

　　D.500萬元

　　7、 2005年對《中華人民共和國公司法》修訂的主要內容有關貨幣財產的出資比例：規定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　8、下列說法中，對于債券利率沒有重要影響的是(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長短

　　D.債券的付息方式

　　9、當今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現了國際證券市場的(　　)趨勢。

　　A.證券市場一體化

　　B.投資者法人化

　　C.金融創新深化

　　D.金融機構混業化

　　10、證券公司應當每年按照稅后利潤的(　　)提取風險準備金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　11、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到(　　)時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　12、 證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　　)個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　13、 國際債券是指(　　)。

　　A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

　　B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

　　C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券

　　D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發行的債券

　　14、 貼現債券的發行屬于(　　)。

　　A.平價發行

　　B.溢價發行

　　C.折價發行

　　D.都不是

　　15、 基金資產的估值是指對基金的(　　)按一定的價格進行估算。

　　A.資產總值

　　B.資產市值

　　C.資產凈值

　　D.資產面值

　　16、 中證指數有限公司于2008年1月28日正式發布的三只中證分類債券指數不包括(　　)。

　　A.中證金融債指數

　　B.中證國債指數

　　C.中證企業債指數

　　D.中證全債指數

　　17、 (　　)是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式。

　　A.指數型基金

　　B.LOF基金

　　C.開放式基金

　　D.ETF基金

　　18、 外國債券的特點是，發行人在一個國家，面值貨幣和發行市場(　　)。

　　A.同屬發行人所在國家

　　B.同屬另一個國家

　　C.分屬不同國家

　　D.隨意決定

　　19、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的(　　)倍。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　20、 依照不同的發行本位，國債可以分為(　　)。

　　A.流通國債與非流通圜債

　　B.實物國債與貨幣國債

　　C.短期國債與中長期國債

　　D.赤字國債與建設國債

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