二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)

　　61、 可交換債券與可轉換債券的不同之處有(　　)。

　　A.發債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身

　　B.可轉換債券側重于債券融資，可交換債券更接近于股權融資

　　C.發行目的不同，前者的發行目的包括投資退出、市值管理、資產流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發行目的一般是將募集資金用于投資項目

　　D.所換股份的來源不同，前者是發行人持有的其他公司的股份，后者是發行人未來發行的新股

　　62、目前，在我國滬深交易所已經分別推出的交易所交易的開放式基金的類別有(　　)。

　　A.積極成長型基金

　　B.交易型開放式指數基金

　　C.上市開放式基金

　　D.穩健成長型基金

　　63、 非累積優先股票的特點有(　　)。

　　A.股息分派以年度為界

　　B.股息分派以固定股息率為上限

　　C.股東收入的穩定性高

　　D.公司股息分紅的負擔輕

　　64、 保證期貨交易正常進行的規則包括(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.結算所和無負債結算制度

　　C.限倉制度

　　D.大戶報告制度

　　65、 證券交易所的組織形式大致可以分為(　　)。

　　A.股份制

　　B.公司制

　　C.合伙制

　　D.會員制

　　66、 下列計算基金資產凈值和基金份額凈值公式正確的是(　　)。

　　A.基金資產凈值=基金資產總額/基金負債

　　B.基金資產凈值=基金資產總額-基金負債

　　C.基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額

　　D.基金份額凈值=基金資產凈值-基金總份額

　　67、 證券監管部門主要從(　　)幾個方面建立誠信問責制度。

　　A.進一步完善董事、監事及高管人員的備案及承諾制度

　　B.建立健全誠信記錄檔案，督促履行誠信義務

　　C.加大對不誠信行為的懲處力度

　　D.完善上市公司信息披露制度

　　68、 股票發行的定價方式有(　　)。

　　A.協商定價

　　B.一般詢價

　　C.累計投標詢價

　　D.上網競價

　　69、 根據選擇權性質的劃分，金融期權可以劃分為(　　)。

　　A.買入期權

　　B.賣出期權

　　C.美式期權

　　D.歐式期權

　　70、 在編制股價指數時，選擇樣本股需要考慮的標準包括(　　)。

　　A.樣本股已發行三年以上

　　B.樣本股近期的市場價格一直保持上漲態勢

　　C.樣本股的市價總值要占在交易所上市的全部股票市價總值的大部分

　　D.樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢

　　71、 認股權證和備兌權證的共同之處在于(　　)。

　　A.兩者的發行時間相同

　　B.持有者都有權利而無義務

　　C.兩者都有杠桿效應

　　D.兩者的價格波動幅度都大于股票

　　72、 債券票面上除了具有四個基本要素之外，還可以包含(　　)。

　　A.附有新股認購權條款

　　B.附有出售選擇權條款

　　C.附有可轉換條款

　　D.附有交換條款

　　73、 從l970年代起，證券市場出現高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成(　　)的全新特征。

　　A.金融證券化

　　B.證券市場國際化

　　C.投資者機構化

　　D.證券市場網絡化

　　74、 宏觀經濟對股票價格影響的特點是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.影響時間長

　　C.作用機制復雜

　　D.干擾程度深

　　75、 在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有(　　)。

　　A.代理證券發行

　　B.代理證券買賣

　　C.自營性買賣

　　D.其他咨詢業務

　　76、 對沖基金的特點是(　　)。

　　A.投資效應的高杠桿性

　　B.投資活動的復雜性

　　C.籌資方式的私募性

　　D.操作的隱蔽性和靈活性

　　77、 在債券的計息方式中，分次付息一般包括(　　)等三種方式。

　　A.按年付息

　　B.半年付息

　　C.按季付息

　　D.一次付息

　　78、 國際金融市場上的主要參考利率期貨有(　　)。

　　A.股票價格指數期貨

　　B.聯邦基金利率期貨

　　C.倫敦銀行間同行業拆放利率期貨

　　D.3個月期港元利率期貨

　　79、 投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測(　　)的未來變化趨勢。

　　A.利率

　　B.匯率

　　C.股價

　　D.利率政策

　　80、 證券公司不得接受下列全權委托：(　　)。

　　A.決定證券買賣

　　B.選擇證券種類

　　C.決定買賣數量

　　D.決定買賣價格

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