三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、

　　根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份公司向社會公眾發行的股票應當為記名股票。 (　　)

　　102、 與發行股票和債券相比，發行存托憑證的成本更低。 (　　)

　　103、 證券投資由于經濟周期波動帶來的風險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 (　　)

　　104、 股票的賬面價值是指股票票面上標明的金額。 (　　)

　　105、 證券公司的分公司不得直接經營證券營業部的業務。 (　　)

　　106、 2012年4月28日公布了《關于進一步深化新股發行體制改革的指導意見》。健全股份有限公司發行股票和上市交易的基礎性制度，推動各市場主體進一步歸位盡責。 (　　)

　　107、 根據資產證券化的地域分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。 (　　)

　　108、 證券交易所作為證券市場的核心，可以買賣證券，確定證券價格。 (　　)

　　109、 我國企業發行企業債券必須符合一定的條件，而且要按規定進行審批。 (　　)

　　110、 由于基金的具體投資操作和日常管理是由基金管理人來執行的，因此，基金托管人對托管的基金不承擔法律及行政責任。 (　　)

　　111、 境內居民可以使用外幣現鈔存款或者外幣現鈔從事B股交易。 (　　)

　　112、 從理論上講，如果利率水平一直不變，債權人在債券期滿之前將債券轉讓獲得的差價就是其持有債券這段時間的利息收益轉化形式。 (　　)

　　113、 債券基金的管理費用在所有類型的基金中最低。 (　　)

　　114、 我國境內上市的外資股以外幣標明面值，以外幣認購流通。 (　　)

　　115、 權證的發行過程中，由標的證券發行人以外的第三人發行并上市的權證，履約擔保系數由證監會發布并適時調整。 (　　)

　　116、 證券發行和證券交易是兩個不同的領域，它們互相獨立，沒有聯系。 (　　)

　　117、 投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統性風險。 (　　)

　　118、 金融期權交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產，以備不時之需。而金融期貨在成交時，除了到期履約外，交易雙方將不發生任何現金流轉。 (　　)

　　119、 金融期權是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權的交易。 (　　)

　　120、 外國債券的特點是債券發行人、債券的面值貨幣和發行市場同屬于一個國家。 (　　)

　　121、 證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。 (　　)

　　122、 股票既可以平價發行，也可以溢價發行。 (　　)

　　123、 具有法人資格的國有企、事業及其他單位，以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。 (　　)

　　124、 短期政府債券主要用于建設支出或彌補年度性財政赤字。 (　　)

　　125、 證券業從業人員可以接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委托。 (　　)

　　126、 如果在美國市場上籌集資本，則必須采用一級ADR。 (　　)

　　127、 深圳綜合指數的編制方法是，當有新股票上市時，在其上市后當天納入指數計算。當某一股票暫停買賣時，將其暫時剔除于指數的計算之外。 (　　)

　　128、 申請取得基金托管資格，應當具備一定的條件，并經國務院證券監督管理機構或者國務院銀行業監督管理機構核準。 (　　)

　　129、 證券公司申請融資融券業務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近l2個月凈資本均在l2億元以上。 (　　)

　　130、 我國投資者進行記賬式國債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。 (　　)

　　131、 股票雖然具有永久性特征，但股東構成并不具有永久性。 (　　)

　　132、 從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權費。 (　　)

　　133、 “三公”原則是證券業從業人員職業行為的原則。 (　　)

　　134、 中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。 (　　)

　　135、 發行股票是股份公司籌措自有資本的手段，在股票市場上進行著獨立的價值運動。 (　　)

　　136、 私募證券的發行對象通常是與發行者有特定關系的個人投資者。 (　　)

　　137、 契約型基金應當設有董事會。 (　　)

　　138、 對于投資者來說，非累積優先股股息收入的穩定性差。 (　　)

　　139、 憑證式國債不能上市流通，是一種國家儲蓄債。 (　　)

　　140、 首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。 (　　)141、 保薦機構負責證券發行的主承銷工作，負有對發行人進行盡職調查的義務和包銷義務，對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監會出具保薦意見。 (　　)

　　142、 目前，上海證券交易所和深圳證券交易所規定，標的證券發生除息除權時，行權比例應作相應調整。 (　　)

　　143、 目前，我國的地方政府債券在資本市場上占重要地位。 (　　)

　　144、 根據我國《證券法》規定，客戶的交易結算資金，必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理。 (　　)

　　145、 指數基金投資組合模仿某一股價指數或債券指數，收益隨著即期的價格指數上下波動。 (　　)

　　146、 股東權利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補發新的股票。 (　　)

　　147、 封閉式基金的投資管理要比開放式基金復雜。 (　　)

　　148、 股權分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案實施之日起即可交易或轉讓。(　　)

　　149、 證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。 (　　)

　　150、 在正常情況下，預期收益越高的證券，風險越大;預期收益越低的證券，風險越小。 (　　)

　　151、 證券公司作為期貨公司的介紹經紀商，能夠為客戶提供協助開戶、提供期貨行情信息及交易設施、協助風險控制、辦理期貨保證金等服務。 (　　)

　　152、 債券的流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券提前收回本金。 (　　)

　　153、

　　證券交易所依法負責對有價證券的發行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監管。(　　)

　　154、 在我國，根據規定召開股東大會，須在30天以前通告股東會議審議事項。 (　　)

　　155、 股票的市場價格受供求關系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的票面價格波動。 (　　)

　　156、 契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規范三方當事人的行為。 (　　)

　　157、 實物國債與實物債券含義相近，都是以某種商品實物為本位而發行的債券。 (　　)

　　158、 結構化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品，它們都是以合約規定條款 (如提前終止條款)形式出現的。 (　　)

　　159、 證券投資咨詢機構從業人員可以代理委托人從事證券投資。 (　　)

　　160、 一般來說，證券投資者所受的風險越大，其遭受的損失也越大。(　　)

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