41.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)(　　)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.動(dòng)態(tài)市盈率

　　B.靜態(tài)市盈率

　　C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　D.初步詢價(jià)

　　42.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用(　　)。

　　A.單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　B.多種價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　C.單一收益率的美式招標(biāo)

　　D.多種收益率的美式招標(biāo)

　　43.下列不屬于證券交易所職能的是(　　)。

　　A.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.確定證券發(fā)行價(jià)格

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　44.關(guān)于掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列敘述中有誤的是(　　)。

　　A.交易所對上市證券實(shí)行掛牌交易

　　B.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易，并予以摘牌

　　C.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當(dāng)事人作出公告當(dāng)日的上午9：30予以復(fù)牌

　　D.交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照交易所的要求提交書面報(bào)告

　　45.關(guān)于中小板綜合指數(shù)，下列描述中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本

　　B.中小板綜合指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)

　　C.中小板綜合指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日

　　D.中小板綜合指數(shù)的基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　46.中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場上的所有(　　)。

　　A.開放式基金

　　B.貨幣市場基金

　　C.保本型基金

　　D.封閉式基金.

　　47.下列證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　48.在短期國庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有(　　)。

　　A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低

　　B.不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　D.股票的收益率一般低于債券

　　49.我國證券公司的設(shè)立實(shí)行(　　)。

　　A.報(bào)備制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.備案制

　　50.下列不是外資參股證券公司設(shè)立程序的是(　　)。

　　A.提交申請文件

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.設(shè)立登記

　　D.發(fā)行證券

　　51.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　52.關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列敘述中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度

　　B.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

　　D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　53.(　　)是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

　　A.證券公司內(nèi)部控制

　　B.證券公司的治理結(jié)構(gòu)

　　C.證券公司外部控制

　　D.證券公司的董事制度

　　54.下列各項(xiàng)中不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是(　　)。

　　A.防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)

　　B.非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　C.加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

　　D.防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)

　　55.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到(　　)和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國家發(fā)改委

　　C.國務(wù)院

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　56.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣(　　)。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.60億元

　　D.100億元

　　57.下列不屬于《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是(　　)。

　　A.公開發(fā)行股票、公開發(fā)行新股和公開發(fā)行公司債券的條件及報(bào)送募股申請和文件資料、募集資金的使用

　　B.證券公司承銷證券約定的內(nèi)容

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)，禁止性規(guī)定及業(yè)務(wù)記錄保管

　　D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守

　　58.我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》適用在(　　)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。

　　A.境內(nèi)

　　B.境外

　　C.香港

　　D.上海

　　59.下列各項(xiàng)中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　60.證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項(xiàng)不屬于《中華人民共和國證券法》授予證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力的是(　　)。

　　A.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

　　B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)

　　C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)

　　D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)

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