三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài))

　　1.購物券是一種有價(jià)證券。(　　)

　　2.證券市場是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。(　　)

　　3.中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會。(　　)

　　4.出于保護(hù)投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者的利益，大多數(shù)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度地對投資者適當(dāng)性問題作出了硬性規(guī)定或者原則性指引。(　　)

　　5.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事A股交易。(　　)

　　6.設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，故股票就是一種設(shè)權(quán)證券。(　　)

　　7.公司治理包括決定公司經(jīng)營的若干制度性因素，其重點(diǎn)在于監(jiān)督和制衡。(　　)

　　8.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的期值。(　　)

　　9.普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。(　　)

　　10.股份有限公司發(fā)行境外上市外資股時，可以采取境外存股憑證形式或股票的其他派生形式。(　　)

　　11.股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為 “S股”。(　　)

　　12.發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體可以是中央政府、金融機(jī)構(gòu)、股份有限公司。(　　)

　　13.我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的、約定期限在1年以內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。(　　)

　　14.“熊貓債券”是指國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在中國發(fā)行的人民幣債券，因此“熊貓債券”屬于歐洲債券。(　　)

　　15.開放式基金的申購價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費(fèi)。(　　)

　　16.私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。(　　)

　　17.目前，我國沒有保本基金。(　　)

　　18.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是使受益人利益最大化。(　　)

　　19.基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算，并按月支付給托管人。(　　)

　　20.基金資產(chǎn)凈值一基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債。(　　)　21.目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款屬于嵌入式衍生工具。(　　)

　　22.遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易必須通過交易中心的交易系統(tǒng)進(jìn)行。(　　)

　　23.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以非標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨。(　　)

　　24.金融期權(quán)的買方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)，即當(dāng)期權(quán)的,賣方選擇行使權(quán)利時，買方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒有選擇的權(quán)利。(　　)

　　25.目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。(　　)

　　26.在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。(　　)

　　27.根據(jù)我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，其最近1期末凈資產(chǎn)應(yīng)不少于人民幣3000萬元。(　　)

　　28.一級交易商必須對上海證券交易所指定的關(guān)鍵期限國債進(jìn)行做市，也可以自主對平臺上掛牌交易的其他固定收益證券做市。(　　)

　　29.滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。(　　)

　　30.上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。(　　)

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