(21)有價證券具有(　　)的經濟和法律特征。

　　A. 產權性、收益性、變通性、風險性

　　B. 產權性、收益性、變通性、非返還性

　　C. 產權性、收益性、流動性、風險性

　　D. 產權性、期限性、收益性、風險性

　　(22)在美國，以下幾種基金中，管理費率最低的是(　　)。

　　A. 貨幣基金

　　B. 股票基金

　　C. 債券基金

　　D. 認股權證基金

　　(23)債券與股票的比較，錯誤的是(　　)。

　　A. 債券和股票都屬于有價證券

　　B. 盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的。

　　C. 債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D. 債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

　　(24)按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　　)。

　　A. 上市證券與非上市證券

　　B. 國內證券和國際證券

　　C. 公募證券和私募證券

　　D. 固定收益證券和變動收益證券

　　(25)安全性最高的有價證券是(　　)。

　　A. 國債

　　B. 股票

　　C. 公司債券

　　D. 企業債券

　　(26)有價證券是指(　　)。

　　A. 標有票面金額，只能用于證明持有人對特定財產擁有所有權或債權的憑證

　　B. 沒有票面金額，但仍然可以證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證

　　C. 標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證

　　D. 標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對私人財產擁有所有權的憑證

　　(27)如果某可轉換債券面額為1 000元，規定其轉換價格為25元，當股票的市價為26元時，則該債券當前的轉換價值為(　　)元。

　　A. 1040

　　B. 1000

　　C. 1025

　　D. 1026

　　(28)外國公司股票在美國上市通常采用(　　)形式。

　　A. 股票

　　B. 存托憑證

　　C. 認股憑證

　　D. 股票期權

　　(29)世界上第一個股票交易所出現在(　　)。

　　A. 荷蘭阿姆斯特丹

　　B. 美國費城

　　C. 蘇黎世

　　D. 英國倫敦

　　(30)上市公司持有面值1000元以上的股東人數應(　　)。

　　A. 不少于1000人

　　B. 不少于3000人

　　C. 不多于1000人

　　D. 不多于3000人

　　(31)公債最初僅僅是政府(　　)的手段。

　　A. 籌措資金

　　B. 擴大公共事業開支

　　C. 彌補赤字

　　D. 實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具

　　(32)股票的收益不包括(　　)。

　　A. 現金股息

　　B. 再投資收益

　　C. 資本利得

　　D. 公積金轉增股本

　　(33)下面(　　)不是基金份額持有人必須承擔的義務。

　　A. 承擔基金虧損或終止的全部責任

　　B. 繳納基金認購款項及規定的費用

　　C. 在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額

　　D. 遵守基金契約

　　(34)在對WT0承諾中，外國證券機構直接從事8股交易以及外國機構駐華代表處成為證交所特別會員的申請可由(　　)受理。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國財政部

　　C. 中國證券監督管理委員會

　　D. 證券交易所所在地的證監會派出機構

　　(35)下列不屬于證券交易所特征的是(　　)。

　　A. 有固定的交易所和交易時間

　　B. 參加交易者為具備會員資格的證券經營機構

　　C. 交易對象限于合乎一定標準的上市證券

　　D. 通過議價方式決定交易價格

　　(36)我國刑法規定，未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處(　　)以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。

　　A. 10年;5%以上10%以下

　　B. 3年;1%以上50%以下

　　C. 5年;1%以上5%以下

　　D. 5年;5%以上10%以下

　　(37)對于發行人來說，可以起到一次發行、二次融資作用的債券是(　　)。

　　A. 信用公司債券

　　B. 附認股權證的公司債券

　　C. 保證公司債券

　　D. 收益公司債券

　　(38)開放式基金特有的風險是(　　)。

　　A. 管理能力風險

　　B. 市場風險

　　C. 技術風險

　　D. 巨額贖回風險

　　(39)根據規定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經營保險業務達 (　　)年以上。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 20

　　D. 30

　　(40)關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續費，下列說法正確的是(　　)。

　　A. 兩者均不包含

　　B. 兩者都包含

　　C. 前者不包含，后者包含

　　D. 前者包含，后者不包含

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