二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　(1)證券公司在向客戶融資融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的(　　)， 并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　A. 身份

　　B. 財產和收入狀況

　　C. 證券投資經驗

　　D. 風險偏好

　　(2)我國發行的儲蓄國債(電子式)和記賬式國債的不同之處在于(　　)。

　　A. 發行對象不同

　　B. 發行利率確定機制不同

　　C. 流通或變現方式不同

　　D. 到期前變現收益預知程度不同

　　(3)建立集中統一的證券登記結算體制和重大意義是(　　)。

　　A. 為證券交易的集中清算、交收提供連續性和安全性保障

　　B. 從根本上改變分散登記結算體制中存在的市場分割狀態

　　C. 新的體制有利于制定統一的登記結算業務規則和流程，有利于提高市場結算效率

　　D. 新體制有助于從體制上防范和控制市場風險

　　(4)關于我國證券交易所的論述，正確的有(　　)。

　　A. 依法設立

　　B. 以營利為目的

　　C. 是整個證券市場的核心

　　D. 是實行自律性管理的法人

　　(5)我國企業債券的主要種類有(　　)。

　　A. 中央企業債券

　　B. 地方企業債券

　　C. 企業短期融資券

　　D. 住宅建設債券

　　(6)在宏觀經濟經歷一段低通貨膨脹高經濟增長率的時期后，通貨膨脹率初次達到10%以上，此時一般對證券市場價格的影響是(　　)。

　　A. 證券市場價格下跌

　　B. 證券市場價格穩定

　　C. 證券市場價格上升

　　D. 可能上升或下降

　　(7)下列屬于(　　)情形的，首個交易日無價格漲幅限制。

　　A. 首次公開發行上市的股票和封閉式基金

　　B. 增發上市的股票

　　C. 暫停上市后恢復上市的股票

　　D. 股票除權日

　　(8)證券市場具有以下特征：(　　)。

　　A. 價值直接交換的場所

　　B. 價值間接交換的場所

　　C. 財產權利直接交換的場所

　　D. 風險直接交換的場所

　　(9)股票發行的定價方式可以是(　　)。

　　A. 一般詢價

　　B. 上網競價

　　C. 累計投標詢價

　　D. 協商定價

　　(10)開放式基金和封閉式基金的區別在于(　　)。

　　A. 期限不同

　　B. 發行規模限制不同

　　C. 基金單位的交易方式不同

　　D. 基金單位交易價格的計算標準不同

　　(11)可轉換證券的要素包括(　　)。

　　A. 轉換比例

　　B. 轉換期限

　　C. 轉換價格

　　D. 轉換數量

　　(12)在我國，以下哪些類型的股票是按投資主體性質劃分的?(　　)

　　A. 國家股

　　B. 法人股

　　C. 社會公眾股

　　D. 外資股

　　(13)目前全世界的證券發行方式主要有(　　)。

　　A. 注冊制

　　B. 特許制

　　C. 公告制

　　D. 核準制

　　(14)我國目前不允許發行(　　)。

　　A. 比例股票

　　B. 普通股票

　　C. 份額股票

　　D. 法人股票

　　(15)證券是指(　　)。

　　A. 各類記載并代表一定權利的法律憑證

　　B. 各類證明持有者身份和權利的憑證

　　C. 用以證明或設定權利而做成的書面憑證

　　D. 用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

　　(16)依據我國《證券法》規定，下列說法中符合公開發行的特點的是(　　)。

　　A. 向不特定對象發行證券

　　B. 向特定對象發行證券累計超過300人

　　C. 行政法規規定的其他屬于公開發行的行為

　　D. 向特定對象發行證券累計超過500人

　　(17)下列關于企業年金的描述中，正確的有(　　)。

　　A. 資金運作周期短

　　B. 對賬戶資產增值有較高要求

　　C. 對投資范圍限制嚴格

　　D. 對投資范圍限制不多

　　(18)影響債券償還期限的因素主要有(　　)。

　　A. 資金使用方向

　　B. 市場利率變化

　　C. 債券發行主體

　　D. 債券變現能力

　　(19)新《證券法》的主要修訂內容包括(　　)。

　　A. 加強對上市公司的監管，防范和化解證券市場風險

　　B. 完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序

　　C. 完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量

　　D. 加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　　(20)權證按基礎資產分類，可分為(　　)。

　　A. 股權類權證

　　B. 債權類權證

　　C. 認購權證

　　D. 其他權證

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