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　　第一章 證券經營機構的投資銀行業務

　　基本內容：本章的主要內容有投資銀行業務的含義，國內外投資銀行業務的發展歷史，保薦機構和保薦人的資格條件，股票和可轉換債券上市保薦人制度，上市保薦人的條件。投資銀行業務內部控制的總體要求，以及投資銀行業務的監管。

　　學習要求：熟悉投資銀行業務的狹義和廣義含義，了解投資銀行業務的發展歷史，掌握保薦機構和保薦人的資格條件，股票和可轉換債券上市保薦人制度和上市保薦人的條件，掌握投資銀行業務內部控制的總體要求，了解投資銀行的業務監管。

　　• 第一節 投資銀行業務概述

　　重點內容：投資銀行業務的狹義和廣義的含義，我國投資銀行業務的發展歷史，即發行監管、股票定價和發行方式、債權管理制度的變化。

　　考點分析：狹義的投資銀行業務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷、并購和融資業務的財務顧問;廣義的含義是指包括公司融資、兼并收購顧問、股票的銷售與交易、資產管理、投資研究和風險投資業務等。

　　• 第二節 投資銀行業務資格

　　重點內容：保薦機構和保薦人的資格條件，股票和可轉換債券上市保薦人制度和上市保薦人的條件，國債承銷業務的資格條件和資格申請，企業債券上市推薦業務資格。

　　考點分析：掌握保薦機構和保薦人的資格條件，股票和可轉換債券上市保薦人制度和上市保薦人的條件，了解國債承銷業務的資格條件和資格申請，了解企業債券上市推薦業務資格。所有的條件都是由證監會的法規作出了明確的規定。

　　• 第三節 投資銀行業務的內部控制

　　重點內容：投資銀行業務內部控制的總體要求，承銷業務的風險控制，以及股票承銷業務中的不當行為和相應的處罰。

　　考點分析：證券公司要遵守證監會規定的財務風險監管條例，這節的主要內容是對各項監管指標的記憶要準確，掌握投資銀行業務內部控制的總體要求和不當行為的具體表現

　　• 第四節 投資銀行業務的監管

　　重點內容：核準制，核準制與行政審批制的主要不同點，證監會對保薦機構和保薦人的監管內容以及對投資銀行業務的檢查方式和內容。

　　考點分析：核準制的實施強化了市場的主體作用，準確地理解核準制和行政審批制的區別，了解證監會對保薦機構和保薦人的監管內容以及對投資銀行業務的檢查方式和內容。本節主要是客觀性的內容，學習時以記憶為主。