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　　第十一章 外資股的發行

　　了解境內上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發行境內上市外資股的條件。熟悉境內上市外資股的發行方式。

　　熟悉H股的發行方式與上市條件。熟悉企業申請境外上市的要求。了解H股發行的工作步驟以及發行核準程序。

　　熟悉內地企業在香港創業板發行與上市的條件。熟悉境內上市公司所屬企業境外上市的具體規定。了解外資股招股說明書的形式、內容、編制方法。熟悉國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。

　　第一節 境內上市外資股的發行

　　1、 B股的定義

　　2、 上市外資股的條件：發起人認購總股本不少于公司擬發行股本總額的35%

　　3、 申請增資發行境內上市外資股的條件：公司凈資產總值1.5億，從前一次申請到現在沒發生問題;連續三年盈利

　　4、 聘請中介的相關問題

　　5、 向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發起方式設立

　　第二節 H股的發行與上市

　　1、 H股的發行方式：公開發行+國際配售

　　2、 內地企業在中國香港發行股票并上市的股份有限公司應滿足的條件：盈利和市值

　　3、 公眾股持有股份市值和持股量的要求

　　第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市

　　1、 運作的歷史要求 P309

　　2、 市值要求

　　3、 公眾持股市值與持股量的要求

　　第四節 境內上市公司所屬企業境外上市

　　1、 上市公司所屬企業申請境外上市，應當符合的條件P310

　　第五節 外資招股說明書的制作

　　1、 外資照顧說明書是邀約邀請

　　第六節 國際推介與分銷

　　1、 預路演的介紹

　　2、 路演的推介

　　3、 發行準備的便利性因素

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