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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識要點(diǎn):第四章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》知識要點(diǎn)(2009年版),幫助考生提前梳理知識點(diǎn),加強(qiáng)理解。
第 1 頁:第一節(jié)
第 2 頁:第二節(jié)
第 3 頁:第三節(jié)
第 5 頁:第四節(jié)
第 7 頁:第五節(jié)
第 8 頁:第六節(jié)
第 9 頁:第七節(jié)
第 10 頁:第八節(jié)
第 11 頁:第九節(jié)
第 12 頁:第十節(jié)

  第五節(jié)

  1.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管主要采取(登記備案監(jiān)管)的形式,重點(diǎn)監(jiān)管輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況,定期分析輔導(dǎo)備案材料,核查輔導(dǎo)內(nèi)容是否完整,輔導(dǎo)計(jì)劃和實(shí)施方案是否得到有效實(shí)施,輔導(dǎo)程序是否符合要求。(對監(jiān)管方面的多選、對形式的單選)

  2.派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于(每月初五個工作日)內(nèi)向中國證監(jiān)會報送一次“輔導(dǎo)監(jiān)管簡報”。(單選)

  3.派出機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全輔導(dǎo)工作備案管理制度,應(yīng)歸檔管理輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的(輔導(dǎo)工作備案報告)和(輔導(dǎo)工作總結(jié)報告),檔案管理期不少于(五年)。(多選、單選)

  4.派出機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)期滿,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報送了“輔導(dǎo)工作總結(jié)報告”,并提出輔導(dǎo)調(diào)查評估申請后(20個工作日)內(nèi)完成對輔導(dǎo)工作的評估調(diào)查,并向中國證監(jiān)會出具“輔導(dǎo)監(jiān)管報告”。(單選)

  5.因不按期報送輔導(dǎo)工作備案報告,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)不認(rèn)真履行職責(zé)、輔導(dǎo)對象不積極配合而使輔導(dǎo)未達(dá)到計(jì)劃目標(biāo),派出機(jī)構(gòu)可酌情要求延長(不超過六個月)的輔導(dǎo)時間。(單選、判斷)

  6.中國證監(jiān)會將在收到發(fā)行上市申請后,對派出機(jī)構(gòu)的(輔導(dǎo)監(jiān)管報告)以及主承銷商報送的(輔導(dǎo)工作總結(jié)報告)、主承銷商的(推薦函及內(nèi)核意見)、(整套發(fā)行申請文件)進(jìn)行綜合審核,對輔導(dǎo)工作是否合格進(jìn)行事后判斷。 (多選)

  7.有下列情形之一的,中國證監(jiān)會可認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格:

  (1)發(fā)行人存在重大法律障礙或風(fēng)險隱患而未在“輔導(dǎo)工作總結(jié)報告”中指明的;

  (2)“輔導(dǎo)工作總結(jié)報告”存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的;

  (3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情況。

  8.中國證監(jiān)會對輔導(dǎo)工作認(rèn)定不合格的,可不受理輔導(dǎo)對象的申請;受理輔導(dǎo)對象的申請文件后發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)不合格的,可中止或終止審核。(判斷)

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