二、保薦代表人的資格

　　(一)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　1、具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　2、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　3、參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。

　　4、誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　5、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　6、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(二)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料

　　1、申請(qǐng)報(bào)告。

　　2、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。

　　3、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明。

　　4、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　5、從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任《管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明。

　　6、保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。

　　7、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。

　　8、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

　　三、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)

　　中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受 理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng) 自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　保薦機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已 核準(zhǔn)的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對(duì) 提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。