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2010證券從業資格《發行與承銷》考點分析(1)

考試吧整理了2010證券從業資格《發行與承銷》各章的考點分析,幫助考生梳理知識點,備戰2010證券從業資格考試
第 1 頁:第一節 投資銀行業務概述
第 5 頁:第二節 投資銀行業務資格
第 9 頁:第三節 投資銀行業務的內部控制
第 10 頁:第四節 投資銀行業務的監管

  二、保薦代表人的資格

  (一)個人申請保薦代表人資格應當具備的條件

  1、具備3年以上保薦相關業務經歷。

  2、最近3年內在境內證券發行項目(首次公開發行股票并上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券及中國證監會認定的其他情形)中擔任過項目協辦人。

  3、參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

  4、誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監會的行政處罰。

  5、未負有數額較大到期未清償的債務。

  6、中國證監會規定的其他條件。

  (二)個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料

  1、申請報告。

  2、個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。

  3、證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。

  4、證券業執業證書。

  5、從事保薦相關業務的詳細情況說明,以及最近3年內擔任《管理辦法》規定的境內證券發行項目協辦人的工作情況說明。

  6、保薦機構出具的推薦函,其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況。

  7、保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經理簽字。

  8、中國證監會要求的其他材料。

  三、中國證監會對保薦機構和保薦代表人資格的核準

  中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請,自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請,自受 理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間,申請文件內容發生重大變化的,應當 自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新資料。

  保薦機構資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監會不予核準;已 核準的,撤銷其保薦機構資格。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監會不予核準;已核準的,撤銷其保薦代表人資格。對 提交該申請文件的保薦機構,中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

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