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　　證券營業部的場所與經紀業務管理

　　大綱要求：

　　熟悉營業部(服務部)設立、變更與終止的條件和報批程序;熟悉營業部(服務部)的業務范圍;熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容;熟悉業務差錯的種類和處理原則;熟悉交易系統常見故障及應急處理方法。

　　一、營業場所管理

　　(一)營業部的管理

　　(二)證券服務部的管理

　　(三)證券營業場所設立及變更的審核程序

　　二、營業部經紀業務的內部控制與管理

　　(二)營業部經紀業務操作規程

　　三、客戶管理與服務

　　(一)客戶管理

　　(二)客戶服務

　　四、業務差錯的處理

　　(一)業務差錯的種類

　　(二)業務差錯的處理原則

　　五、交易系統故障業務操作應急方案

　　(一)業務應急方案的指導原則

　　(二)業務應急的日常準備

　　(三)營業部交易系統常見故障及其應急處理