開股東大會上市公司提前30天公告

　　基金認購申報最小為100,單筆最大不超過99999900元

　　單筆贖回份額不超過99999999份

　　權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，行權 以現金方式結算行權的以前10個交易日的收盤價的平均數來計算 行權時過戶費為面額的0.05%

　　代辦股份轉讓的證券公司應具備年度凈資產不低于8億，凈資本不低于5億 報價轉讓的每筆委托數量應在3萬股以上，股份和資金T+1到帳

　　IB業務的資格條件：1)前6個月風險指標合規 2)資金第三方存管 3)控股期貨公司或者同時被控股 4)公司總部5名，營業部2名具有期貨從業資格人員 5)已建立相關的業務規則，內部控制，風險隔離制度 6)技術系統達標

　　證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬 自營股票規模<凈資本的100% 自營證券規模(按成本價計)<凈資本200 % 自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關原始憑證保存20年

　　每半年，一年后的30日報證監會證券自營的情況

　　資產管理業務要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營，資產管理的從業經歷人員不少于5人

　　集合資產管理要求限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產的凈資本不少于5億元

　　定向資產管理，單個客戶不低于100萬元 ，限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬

　　集合資產計劃批準后6個月內啟動推廣，60個工作日完成設產工作開始投資運作

　　證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%

　　資產管理客戶資產投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%

　　資產計劃投于關聯公司不得超計劃的3%，集合資產管理計劃應通過會籍辦理系統每月前5個工作日向上交所提供上月資產凈值，4個月報年度審計

　　融資融券試點的條件：A經紀業務滿3年的創新類證券公司 B高管2年內沒有違法和處C最近2年各項風險控制指標合規定6個月凈資本在12億

　　證監會派出機構收到申請后10個工作日內向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務的書面意見

　　融資融券標的證券應當符合下列條件：交易所上市滿3個月 融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數不少于4000人 3個月內日均換手率不低于指數日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數的偏離值不超4%， 波動幅度不超500% (基準指數指上海綜合指數，深圳綜合指數和中小板指數)

　　有價證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%

　　開放式基金折算率不超過90% 國債不超過95% ，其他上市證券投資基金和債券不超過80%

　　客戶維持擔保比例不低于130%，追加后的維持擔保比例不低于150%，。維持擔保比例超300%后可提現，但提現后擔保比例不低于300%

　　對單一客戶融資融券規模不得超過凈資本的5%

　　接受單只擔保股票市值不超過該股票的20%

　　上交所1993.12 深交所1994.10分別開辦了以國債為主的質押式回購交易

　　上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分別推出了企業債的回購交易

　　上交所新質押式(買斷式)國債回購分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9種)

　　上交所質押式企業債品種有：1 3 7 (3種)

　　深交所質押式國債回購品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11種)

　　深交所質押式企業債品種：1 2 3 7 (4種)

　　2002年全國銀行間債券市場回購期限最短1天，最長1年(最小交易數額為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬)

　　國債買斷式回購到期購回結算交收時點為R+1日(R為到期日)14：00

　　權證交收上海市場是T日日終，深圳為T+1日日終