委托指令內容：賬戶號碼 證券代碼 買賣方向 委托數量 委托價格

　　市價委托優點：1沒有價格上的限制 2指令執行較容易 3成交迅速成交率高

　　全價交易指 買 賣債券時以含有應計利息的價格申報并成交的交易 上交所公司債現貨交易采用凈價交易

　　凈價交易指 買賣買賣債券時以不含應計利息的價格申報并成交的交易 深交所公司債券現貨交易仍采用全價交易

　　非柜臺委托：電話委托 傳真委托 函電委托 自助終端委托 網上委托

　　集合競價有二個以上符合要求的條件，深交所以距前收盤價最近的價位成交 ，上交所以二個價位的中間價成交

　　我國債券和權證實行當日回轉交易。

　　固定平臺交易商中 “一級交易商”提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商(做市商)雙邊報價中斷時間不超過60分鐘，收益率差小于10個基點單筆不得低于5000手

　　營業部經紀業務內部控制的重點：1防范挪用客戶結算資金 2非法融入融出資金

　　3業務操作的合規性 4結算風險

　　證券經紀業務的風險：法律風險 技術風險 管理風險(防范：1嚴格操作規程2提高員工素質 3嚴格內部管理 4提高差錯的處理效率)

　　網上發行的優點：經濟性 高效性 網上累計投標詢價和網上定價市值配售屬于網上定價發行模式

　　新股申購過程：T+0投資者申購 T+1資金凍結，驗資及配號(承銷商需做回撥要在驗資當日通知交易所) T+2搖號抽簽，中簽處理 T+3資金解凍

　　上海A股現金紅利派發日程：T-5 向結算公司提交申請材料 T-3結算公司做出答復 T-1申請信息披露 T日發布分派公告 T+3權益登記 T+4除息日 T+8紅利放發日

　　我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管 配股繳款是向場內申報賣出配股權證(實質是買入股票) 配股不收傭金，過戶費，印花稅

　　深交所認購基金以基金份額為單位申報

　　ETF基金 當日申購的可以賣出但不可贖回 當日買入的證券當日可以用于申購

　　當日買入的可以贖回不可以賣出 當日贖回的證券當是可以賣出但不可以申購

　　權證發行人不可以買賣自己的權證 當日行權取得的標的證券當日不可以賣出 現金方式行權是自動行權，持有人無需申報指令

　　代辦股份轉讓時委托指令是以集合競價方式成交。證券公司不得自營所主(代)辦的股份

　　代辦股份轉讓采用多邊凈額清算(交易所也采用這種) 非上市股份報價轉讓采用諑筆全額非擔保交收結算

　　柜臺自營買賣的特點：交易量小，交易手續簡單，費是少

　　自營業務的風險：法律風險 市場風險 經營風險

　　自營業務的特點：決策的自主性(行為、方式、品種)交易的風險性 收益的不穩定性

　　自營三級體制：董事會(最高決策機構)――投資決策機構(最高管理機構)――自營業務部(執行機構)

　　自營業務的內部控制：1建立防火墻制度 2自營帳戶集中管理和訪問權限 3決策和操作檔案管理 4獨產的實時監控 5風險監控報告機制 6風險監控的糾正和處理 7業績考核和激歷制度 8全面稽查 9自營人員的職業道德和誠信教育

　　定向資產管理業務的基本原則：1)公平公正，誠實守信 2)健全內控，規范運作 3)投資風險客戶自擔