二、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本操作規(guī)范

　　(一)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求(重點(diǎn))

　　1.前后臺(tái)分離和崗位分離。

　　營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門(mén)或崗位的人員要嚴(yán)格分開(kāi)，不得兼職或混合操作;

　　電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。

　　2.重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理。

　　資金存取和其他崗位不得合并

　　3.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶(hù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　4.營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶(hù)資料及業(yè)務(wù)檔案。20年內(nèi)不得銷(xiāo)毀。

　　5.證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理。

　　(二)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范

　　1.證券賬戶(hù)管理。證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。(具體操作程序了解即可)

　　(1)代理開(kāi)立證券賬戶(hù)

　　(2)證券賬戶(hù)卡掛失補(bǔ)辦。

　　(3)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更。

　　(4)證券賬戶(hù)合并。

　　(5)證券賬戶(hù)注銷(xiāo)。

　　①自然人申請(qǐng)注銷(xiāo)：客戶(hù)填寫(xiě)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)申請(qǐng)表，并提交沒(méi)有證券余額的證券賬戶(hù)卡、有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　②法人申請(qǐng)注銷(xiāo)：客戶(hù)填寫(xiě)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)申請(qǐng)表，并提交沒(méi)有證券余額的證券賬戶(hù)卡。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　(6)非交易過(guò)戶(hù)。

　　①自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)

　　②自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶(hù)

　　2.資金賬戶(hù)管理。

　　(1)資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)。(開(kāi)戶(hù)程序了解即可)

　　①開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。