(二)信息與咨詢服務()

　　1.咨詢服務的主要內容。(理解、重點)

　　2.咨詢服務在執業過程中應注意以下幾方面：(重點難點)

　　(1)不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議

　　(2)預測證券市場、證券品種的走勢，就投資證券的可行性進行建議時，需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷，不得對行情發表肯定性意見。

　　(3)證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品，不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容，不得直接指導投資者買賣證券。

　　(4)不得為達到某種目的，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

　　(5)在公共場所進行投資咨詢，舉辦股市沙龍、股市報告會等，報告人必須先行取得中國證監會證券投資咨詢資格證書或執業證書，報地方證券監管部門批準，必要時報當地公安部門批準。

　　第七節 證券經紀業務的風險及其防范

　　一、證券經紀業務的風險

　　(一)法律風險(難點)

　　主要包括：挪用公款買賣證券、編造宣傳影響證券交易的虛假信息、違背客戶委托辦理交易、未經客戶的委托擅自喂客戶買賣證券、假借客戶的名義買賣證券、喂牟取傭金收入誘使客戶進行不必要的買賣等。

　　(二)管理風險(難點)

　　主要有下列情形：

　　1.客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險。

　　2.客戶取款時審核證件、身份不嚴或付款差錯而導致的風險。

　　3，客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險。

　　4.證券公司工作人員申報差錯引起的風險。

　　5.無權或越權代理而造成的風險。

　　6.交收失誤引起的風險。

　　(三)技術風險(考點、理解)

　　技術風險一般主要來自于硬件設備和軟件兩個方面。

　　硬件設備方面的風險主要是指由于硬件設備(場地、設施、電腦、通訊設備等)的機型、容量、數量、運營狀況及在業務高峰時的處理能力等方面不能適應正常證券交易需要，不能有效及時地應付突發事件而可能造成的經濟損失

　　軟件方面的風險主要是指軟件的運行效率、行情傳送和業務處理速度及精度不能滿足業務需要，可能造成行情中斷、交易停滯等而給證券公司帶來損失。

　　一般而言，對交易保障系統如設備、供電、通訊設施或其他偶發事件等由不可抗力因素造成的損失，證券公司不必承擔責任。但由于證券公司主觀原因引起的交易保障問題給客戶帶來的損失，證券公司應負賠償責任。