第一，自然人客戶：

　　Ⅰ.客戶本人辦理開戶

　　Ⅱ.委托他人代辦開戶：

　　Ⅲ.授權(quán)他人代理證券交易：委托人與代理人一起到營(yíng)業(yè)部

　　第二，法人客戶：

　　境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。授權(quán)　委托書應(yīng)詳細(xì)寫明授權(quán)權(quán)限、授權(quán)期限等內(nèi)容。(難點(diǎn))

　　②查驗(yàn)和復(fù)核。(重點(diǎn)難點(diǎn))

　　Ⅰ.經(jīng)辦人查驗(yàn)自然人客戶開戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性。

　　Ⅱ.查驗(yàn)法人客戶開戶條件是否符合《證券法》規(guī)定，應(yīng)以企業(yè)真實(shí)名稱開立資金賬戶，不得以他人名義開立資金賬戶進(jìn)行證券交易。

　　Ⅲ.查驗(yàn)客戶授權(quán)委托書的真實(shí)性、有效性、完整性。

　　授權(quán)委托書上的代理人姓名和實(shí)際代理人本人身份證及其復(fù)印件是否一致、真實(shí)。

　　Ⅳ.通過登記結(jié)算系統(tǒng)查驗(yàn)客戶提交證券賬戶的狀態(tài)，并核對(duì)該賬戶在登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息。

　　③電腦開戶。

　　(2)客戶申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托方式

　　(3)客戶申請(qǐng)開通其他交易委托方式或其他交易品種。

　　(4)客戶委托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。

　　(5)開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　模式一：二步式開戶(一般均采取此模式)。 (重點(diǎn)了解兩類模式)

　　第一，證券公司營(yíng)業(yè)部預(yù)指定。

　　第二，存管銀行確認(rèn)。

　　模式二：一步式開戶。客戶直接在銀行網(wǎng)點(diǎn)或證券公司開戶營(yíng)業(yè)部辦理相關(guān)手續(xù)(目前多數(shù)銀行不采取此模式)。

　　(6)賬戶掛失、補(bǔ)辦。(具體程序了解即可)

　　①遺失資金賬戶卡或因卡破損無(wú)法使用的客戶(難點(diǎn))

　　自然人客戶必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡(或因破損而無(wú)法使用的資金賬戶卡)辦理補(bǔ)卡(或換卡)事宜。

　　法人客戶還需持法人授權(quán)委托書原件、代理人身份證原件。