一、單選題:

　　1、在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息是( )。

　　A. 有效市場(chǎng)信息

　　B. 內(nèi)幕信息

　　C. 自營(yíng)賬戶

　　D. 內(nèi)幕交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　2、以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有( )。

　　A. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　B. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　C. 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　D. 發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　3、3證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是( )。

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)

　　B. 投資決策機(jī)構(gòu)

　　C. 董事會(huì)

　　D. 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　4、證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施日常的監(jiān)管，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并與次月( )日前報(bào)送證券交易所。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　5、證券公司的( )是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　A. 投資決策機(jī)構(gòu)

　　B. 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　C. 董事會(huì)

　　D. 股東大會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

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