二、多選題:

　　6、證券公司有下列( )行為，將視情節輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

　　A. 違反規定委托他人代為買賣證券

　　B. 未按規定將證券自營業務報證券交易所備案的

　　C. 操縱證券市場

　　D. 假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的

　　標準答案：a, b, c, d

　　7、下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　A. 假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

　　B. 集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣

　　C. 非法獲取內幕信息并利用內幕信息買賣證券

　　D. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　標準答案：b, d

　　8、下列關于證券自營業務的說法正確的有( )。

　　A. 中國證監會可要求證券公司報送其證券自營業務資料

　　B. 證券自營業務的原始憑證應至少保存15年

　　C. 自營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告的主要內容之一

　　D. 證券公司開展自營業務應每月、每半年、每年向中國證監會報送自營業務情況

　　標準答案：a, c, d

　　9、下列屬于自營業務經營風險的有( )。

　　A. 因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　　B. 由于管理不善或內控不嚴而使自營業務受到損失

　　C. 由于投資決策或操作失誤而使自營業務受到損失

　　D. 因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　　標準答案：b, c

　　10、證券公司應通過( )來控制自營業務運作風險。

　　A. 規范的交易操作

　　B. 合理的預警機制

　　C. 嚴密的賬戶管理，嚴格的資金審批制度

　　D. 完善的交易記錄保存制度

　　標準答案：a, b, c, d

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