三、投資者教育及咨詢服務

　　(1)投資者教育

　　具體要重點突出以下幾方面內容：(考點)

　　①要從開戶環節著手風險揭示，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認。

　　②要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，人市須謹慎”的警示。

　　③要根據客戶，尤其是新入市的中小客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，引導投資者從風險承擔能力等自身實際情況出發，審慎投資，合理配置金融資產。

　　④證券公司在進行產品和業務推介時，應當清楚說明不同產品和業務的區別，使投資者充分認識不同產品和業務的風險特征。

　　⑤證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。

　　(2)信息與咨詢服務。

　　咨詢服務主要是為客戶提供投資咨詢服務，協調處理與客戶在委托交易中發生的各種問題，對除權、配股、股票停牌等特殊情況及時張貼告示告知客戶。

　　四、證券經紀業務的禁止行為(考點，經常多選題)

　　證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，證券公司在從事證券經紀業務過程中必須遵守以下規定：

　　1.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，也不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物。

　　2.不得侵占、損害客戶的合法權益。

　　3.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托。

　　4.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。

　　5.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。

　　6.不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

　　7.不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。

　　8.不得散布謠言或其他非公開披露的信息。

　　9.不得借職業之便，利用或泄漏內幕信息。

　　10.不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便。

　　【例17·多選題】下列屬于證券經營機構的禁止性行為的是(　)。

　　A.集中資金優勢買賣證券，影響證券交易價格的行為

　　B.證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作的行為

　　C.向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D.非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為

　　【答案】ABCD

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