查看匯總：2015年證券從業資格《證券交易》命題點解讀匯總

　　第二章 證券交易程序

　　第一節 證券交易程序概述

　　在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個步驟。

　　命題點一 開戶

　　證券賬戶記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況

　　資金賬戶記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額

　　命題點二 委托

　　(1)投資者需要通過經紀商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經紀商下達買

　　進或賣出證券的指令，稱為“委托”。

　　(2)證券經紀商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進行審查，審查合格后，經紀商要將投資者指令的內容傳遞到證券交易所進行撮合。這一過程稱共“委托的執行”或“申報”“報盤”。

　　(3)證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、哇腦報價。

　　(4)目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

　　命題點三 成交

　　(1)在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。

　　(2)訂單匹配的原則：我國采用價格優先和時間優先原則。

　　命題點四結算

　　對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。

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