第三節 委托買賣

　　命題點一 委托形式(熟悉)

　　命題點二 委托內容

　　(一)委托指令的基本內容(10個)(掌握)

　　(1)證券賬號。客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時，必須填寫在中國結算公司上海分公司開設的證券賬戶號碼;買賣深圳證券交易所上市的證券時，必須填寫在中國結算公司深圳分公司開設的證券賬戶號碼。

　　(2)日期。客戶委托買賣的日期，填寫年、月、日。

　　(3)品種。客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點。填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱、代碼三種，通常的做法是填寫代碼及簡稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數字。委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　(4)買賣方向。客戶在委托指令中必須明確表明委托買賣的方向，即是買進證券還是賣出證券。

　　第二章證券交易程序

　　(5)數量。分為整數委托和零數委托。整數委托是指買賣證券的數量為一個交易單位或交易單位的整數倍。一個交易單位俗稱“1手”。零數委托是指委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的一個交易單位。我國只在賣出證券時才有零數委托。

　　(6)價格。涉及委托買賣證券價格的內容包括委托價格限制形式、證券交易的計價單位、申報價格最小變動單位、債券交易報價組成等方面。

　　(7)時間。客戶填寫委托單的具體時點，也可由經紀商填寫，即上午×時×分或下午×時×分。這是檢查證券經紀商是否執行時間優先原則的依據。

　　(8)有效期。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。我國現行規定的委托為當日有效。

　　(9)簽名。客戶簽名以示對所作的委托負責。若預留印鑒，則應蓋章。

　　(10)其他內容。委托人的身份證號碼、資金賬號等。

　　(二)上海、深圳證券交易所證券買賣申報數量的規定

　　注：上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1000元面值債券為1手債券質押式回購交易以人民幣1000元標準券為1手。深圳證券交易所的債券交易以人民幣100元面值為1張，債券質押式回購以100元標準券為1張。

　　(三)上海、深圳證券交易所證券買賣申報價格的規定

　　1.委托價格限制形成

　　從委托價格的限制形式看，可以將委托分為市價委托和限價委托。

　　市價委托

　　限價委托

　　2.證券交易的計價單位

　　3.審報價格最小變動單位、單筆最大教量

　　(1)申報價格的最小變動單位。

　　上海證券交易所

　　深圳證券交易所

　　(2)申報最大數量。股票(基金)單筆申報最大數量應當低于100萬股(份)，債券單筆申報最大數量應當低于1萬手(含1萬手)。交易所可以根據需要調整不同種類或流通量的單筆申報最大數量。

　　4.債券交易報價組成

　　從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易：

　　應計利息額=債券面值×票面利率+365(天)×已計息天數

　　債券交易計息原則是“算頭不算尾”，即“起息日”當天計算利息，“到期日”當天不計算利息。交易日掛牌顯示的“每百元應計利息額”是包括“交易日”當日在內的應計利息額。若債券持有到期，則應計利息額是自“起息日”至“到期日”(不包括到期日當日)的應計利息額。

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