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2015年證券交易命題點解讀:證券交易程序

來源:考試吧 2015-7-1 11:29:07 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
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第 1 頁:證券交易程序概述
第 2 頁:證券賬戶和證券托管
第 4 頁:委托買賣

  第二節 證券賬戶和證券托管

  命題點一 證券賬戶管理


進行證券交易的先決條件

開立證券賬戶

證券賬戶定義

中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證

對證券賬戶實施統一管理的機構

中國結算公司

負責開立賬戶的機構

中國結算公司上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構

開戶代理機構

證券公司、商業銀行及中國結算公司境外8股結算會員

  (一)證券賬戶的種類(掌握)

  (1)A股賬戶。其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者和合格境外機構投資者。A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶,既可用于買賣人民幣普通股票,也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

  (2)B股賬戶。按持有人可以分為境內投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

  (3)證券投資基金賬戶,用于買賣上市基金的一種專用賬戶。

  (二)開立證券賬戶的基本原則——合法性和真實性原則(掌握)

  1.合法性

  (1)對于同一類別和用途的證券賬戶,原則上一個自然人、法人只能開立一個。

  (2)對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構,包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構,可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。

  2.真實性

  目前,投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

  (三)證券賬戶開立流程和規定

  目前,上海證券賬戶當日開立,次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立,當日即可用于交易。

  (四)證券賬戶管理的其他內容

  證券賬戶卡毀損或遺失,可申請掛失與補辦,或更換證券賬戶卡。

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