命題點三　固定收益證券綜合電子平臺(熟悉)

　　固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經紀業務的交易商可與其客戶協議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

　　(一)交易商

　　交易商是指經過上海證券交易所核準，取得固定收益平臺交易參與資格的證券公司、基金管理公司、財務公司、保險資產管理公司及其他機構。

　　一級交易商是指，經過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(以下簡稱“做市”)的交易商。

　　一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點，單筆報價數量不得低于5000手(1手為1000元面值)。

　　(二)固定收益證券交易

　　(1)固定收益平臺的交易時間：9：30～11：30、13：00～14：00。

　　(2)固定收益平臺的申報方式：凈價申報。

　　(3)固定收益平臺的申報價格變動單位O.001元，申報數量單位為手(1手為1000元面值)。

　　(4)漲跌幅價格計算公式：漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±10%)。

　　(5)固定收益平臺的交易方式采用報價交易和詢價交易：

　　①折價交易中交易商可以匿名或實名方式申報;

　　②折價交易中交易商的每筆買賣申報數量為5000手或其整數倍，報價按每5000手逐一進行成交詢價交易;

　　③詢價交易中交易商須以實名方式申報;

　　④詢價交易中詢價方每次可以向5家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。

　　(6)交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出。當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

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