查看匯總：2015年證券從業資格《證券交易》命題點解讀匯總

　　第三章 特別交易事項及其監管

　　第一節 特別交易規定與交易事項

　　命題點一 特別交易規定

　　(一)大宗交易

　　大宗交易是指單筆數額較大的證券買賣。

　　1.上海證券交易所大宗交易(掌握)

　　(1)進行大宗交易的條件：

　　①A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　②B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元;

　　③基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣：

　　④國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元：

　　⑤其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　(2)大宗交易的時間：上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9：30～11：30、13：00～15：30，但如果在交易日15：00前處于停牌狀態的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報：每個交易日15：00～15：30，證券交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。

　　(3)大宗交易的申報：大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。

　　(4)大宗交易成交價格的確定：意向申報的內容包括證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規定的其他內容。意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定。

　　申報方價格不明確的，上交所規定將視為至少愿以規定的最低價格買入或最高價格賣出;申報方數量不明確的，上交所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交。

　　上交所還規定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申報。

　　①有漲跌幅限制證券由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定;

　　②無漲跌幅限制證券由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

　　(5)買賣雙方輸入交易系統的每筆大宗交易成交申報，其證券代碼、成交價格和成交數量必須一致。

　　(6)大宗交易的成交申報須經證券交易所確認。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。

　　(7)大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。

　　(8)每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業部的名稱等信息;屬于債券和債券回購大宗交易的，公告證券名稱、成交價和成交量等信息。

　　2.深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務(掌握)

　　協議平臺是指交易所為會員和合格投資者進行備類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統。

　　(1)下列交易可以通過協議平臺進行：

　　①權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等。

　　②債券大宗交易，包括國債、企業債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等。

　　③專項資產管理計劃收益權份額協議交易(“專項資產管理計劃協議交易”)。

　　④交易所規定的其他交易。

　　(2)根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

　　①A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　②B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣。

　　③基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　④債券單筆交易數量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣。

　　⑤債券質押式回購單筆交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣。

　　⑥多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股。

　　⑦多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份。

　　⑧多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2000張。

　　(3)協議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：30。申報當日有效。當天全天停牌的證券，協議平臺不接受其有關的申報。

　　(4)協議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。

　　(5)協議平臺按不同業務類型分別確認成交，具體確認成交的時間規定為：

　　①權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)為15：00～15：30。

　　②公司債券的大宗交易、專項資產管理計劃協議交易為9：15～11：30、13：00～15：30。

　　(6)交易價格的確定：

　　①權益類證券大宗交易中，有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定：無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。

　　②債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。

　　③專項資產管理計劃協議由買賣雙方自行協議確定。

　　(7)債券大宗交易以及專項資產管理計劃協議交易實行當日回轉交易。

　　(8)交易所每個交易日通過協議平臺、交易所網站等方式對外發布協議平臺交易信息。

　　(9)協議平臺上進行的權益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數的計算，成交量在協議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。

　　(二)回轉交易(熟悉)

　　證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。

　　在該項制度下，債券和權證實行當日回轉交易，投資者可以在交易日的任何營業時間內反向賣出已買入但未交收的債券和權證;B股實行次交易日起回轉交易。深交所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易也實行當日回轉交易。

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