命題點三　合格境外機構投資者證券交易管理(熟悉)

　　(一)投資運作的一般規定

　　(1)合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產(每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人)，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動(每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易)。

　　(2)合格投資者應當以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產管理服務的，應當開立名義持有人賬戶。

　　(3)合格投資者的境內股票投資，應當遵守中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定：

　　①單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%。

　�、谒�有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。

　�、劬惩馔顿Y者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受上述比例限制。

　　(二)交易管理

　　(1)所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。

　　(2)合格投資者自接到減持通知之日起的5個交易日內予以平倉，以滿足持股限定比例要求。

　　(三)人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點(新增)

　　(1)境內基金管理公司、證券公司的香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內證券投資業務試點，應當具備以下條件：

　�、僭谙愀圩C券監管部門取得資產管理業務資格并已經開展資產管理業務，財務穩健，資信良好。

　　②公司治理和內部控制有效，從業人員符合香港地區的有關從業資格要求。

　�、凵暾埲思捌渚硟饶腹�司經營行為規范，最近3年未受到所在地監管部門的重大處罰。

　�、苌暾埲司硟饶腹�司具有證券資產管理業務資格。

　　⑤中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　(2)中國證監會對香港子公司的境內證券投資業務資格進行審核，自收到完整的申請文件之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。

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