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2009證券考試:證券投資基金(第三章)復(fù)習(xí)精華

  第三章 基金的募集、交易與登記

  第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易

  一、封閉式基金的募集程序

  封閉式基金的募集要經(jīng)過申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)程序。

  二、封閉式基金募集申請(qǐng)文件

  申請(qǐng)募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括:基金申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。

  三、募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

  根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

  四、封閉式基金份額的發(fā)售

  基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。目前,我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月。

  在發(fā)售方式上,主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

  網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國(guó)各地的證券營(yíng)業(yè)部,向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

  網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶,向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。

  例題1:根據(jù)有關(guān)規(guī)定,我國(guó)封閉式基金的募集期限為( )內(nèi)。

  A.一個(gè)月

  B.二個(gè)月

  C.三個(gè)月

  D.四個(gè)月

  答案:C

  五、封閉式基金的合同生效

  合同生效的三個(gè)條件:

  (1)封閉式基金募集期限屆滿,基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;

  (2)基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;

  (3)基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

  自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),刊登基金合同生效公告。

  基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任:(2點(diǎn),P46)

  (1)固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

  (2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。

  例題2:封閉式基金募集不成功,( )必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用。

  A.基金發(fā)起人

  B.基金持有人

  C.基金托管人

  D.基金管理人

  答案:D

  六、封閉式基金的交易P47

  (一)上市交易的條件(P47)

  (1)基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;

  (2)基金合同期限為5年以上;

  (3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

  (4)基金份額持有人不少于1000人;

  (5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

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