第九章 基金的信息披露

　　了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實質性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規范，了解基金信息披露的分類，了解可擴展商業報告語言在基金信息披露中的應用，了解我國基金信息披露制度體系。

　　熟悉基金管理人的信息披露義務，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務。

　　了解基金合同、招募說明書的主要披露事項;掌握基金合同、招募說明書的重要信息;了解基金托管協議的主要內容。

　　熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容。

　　掌握基金信息披露的重大性概念及其標準，熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

　　掌握貨幣市場基金收益公告披露的內容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場基金、凈值表現以及投資組合報告的主要披露項目。掌握QDII基金的信息披露的內容與要求。

　　第十章 基金監管

　　了解基金監管的含義與作用，熟悉基金監管的目標，掌握基金監管的原則，了解我國基金行業監管的法規體系。

　　熟悉基金監管機構對基金市場的監管，了解行業協會、證券交易所對基金行業的自律管理。

　　掌握對基金管理公司市場準入監管與日常監管的內容;了解對基金托管銀行的監管;掌握對基金代銷機構的監管;了解對基金登記機構的監管。

　　掌握基金募集申請核準的主要程序和內容;掌握基金銷售活動監管的內容;熟悉基金信息披露監管的內容;掌握基金投資與交易行為監管的內容。

　　了解加強對基金行業高級管理人員監管的重要性;了解基金行業高級管理人員的任職資格條件;掌握對基金行業高級管理人員的基本行為規范;了解對投資管理人員的基本行為規范;了解對基金管理公司督察長的監督管理。

　　第十一章 證券組合管理理論

　　熟悉證券組合的含義、類型、劃分標準及其特點;熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟;熟悉現代證券組合理論體系形成與發展進程;熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。

　　掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;掌握有效證券組合的含義和特征;熟悉投資者偏好特征;掌握無差異曲線的含義、作用和特征;熟悉最優證券組合的含義;掌握最優證券組合的選擇原理。

　　熟悉資本資產定價模型的假設條件;熟悉無風險證券的含義;掌握最優風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關系;掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義;掌握證券β系數的定義和經濟意義。

　　熟悉資本資產定價模型的應用效果。

　　熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率，熟悉套利定價模型的應用。

　　掌握有效市場的基本概念、形式以及運用。

　　了解行為金融理論的背景、理論模型及其運用。