歡迎進入：2010證券課程免費試聽　　更多信息請訪問：證券從業考試論壇

　　第十章 基金監管

　　第一節 基金監管概述

　　一、基金監管的含義與作用

　　基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者的行為基金監督與管理。

　　基金監管對于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金持有人利益均具有重大意義，是證券市場監管體系中不可缺少的組成部分。

　　基金監管的目標

　　國際證監會組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監管目標與原則》中規定，證券監管的目標主要有三個：

　　一、保護投資者;

　　二、保證市場的公平、效率和透明;

　　三、降低系統風險。

　　這三個目標同樣適用于基金監管。

　　具體而言，我國基金監管的目標包括：

　　(一)保護投資者利益

　　(二)保證市場的公平、效率和透明

　　(三)降低系統風險

　　(四)推動基金業的規范發展

　　三、基金監管的原則

　　(一)依法監管原則

　　(二)“三公”原則

　　(三)監管與自律并重原則

　　(四)監管的連續性和有效性原則

　　(五)審慎監管原則

　　四、基金監管法規體系

　　第二節 基金監管機構和自律組織

　　一、中國證監會對基金的監管

　　(一)基金監管部的職能及對基金市場的監管

　　(二)中國證監會各地方監管局對基金的監管

　　主要通過市場準入監管與日常持續監管兩種方式。

　　中國證券監會派出機構對基金的監管

　　二、中國證券業協會的行業自律管理

　　(一)基金業委員會的職責與作用

　　(二)自律管理的方式與內容

　　三、證券交易所的自律管理與一線管理

　　(一)對基金上市交易的管理

　　(二)對基金投資行為進行監控