2010年證券從業資格全科套餐，七折優惠，并贈送100元模考卡！

　　第四章 基金管理人

　　提示：本章結構框架變動較大，具體內容有一定變動，主要新增有基金管理公司主要業務中受托資產管理業務的條件、社保基金管理及企業年金管理業務、QDII業務(新增)。投資決策委員會的主要職責定期審議基金經理的投資報告，考核基金經理的工作績效。

　　刪掉一節：第五節，基金產品營銷管理

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。基金管理費是基金管理人的主要收入來源。

　　第一節　基金管理人概述

　　一、基金管理公司的市場準入

　　基金管理公司的注冊資本不應低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東)應具備下列條件：

　　主要股東應具備的條件：

　　(1)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

　　(2)注冊資本不低于3億元人民幣;

　　(3)具有較好的經營業績，資產質量良好;

　　(4)持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善;

　　(5)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(6)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

　　(7)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;

　　(8)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

　　基金管理公司除主要股東外的其他股東要求：注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣，資產質量良好，且具備上述第4項至第8項規定的條件。

　　中外合資基金管理公司的境外股東應具備下列條件：(4項，P87)

　　(3)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

　　二、基金管理人的職責

　　依據我國《證券投資基金法》規定，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　基金管理人的具體職責：(12項，P87-88)

　　(2)要辦理基金備案手續

　　(6)編制中期和年度基金報告

　　(7)計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;

　　(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項。

　　基金管理人的投資管理能力與風險控制能力的高低直接關系到投資者投資回報的高低與投資目標能否實現。

　　基金管理人任何不規范的操作都有可能對投資者的利益造成損害�；�金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴防利益沖突與利益輸送。

　　【例1·判斷題】在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　[答疑編號911040101]

　　答案：√